证券从业资格证

101、 证券交易原则是反映证券交易宗旨的一般法则。在我国证券市场上，证券交易的原则有()。

A、公开

B、充分

C、公平

D、公正

E、及时

标准答案： a, c, d

102、 根据有关规定，尚未公开的()信息属于内幕信息。

A、发行人经营政策或者经营范围发生重大变化

B、中国人民银行作出降低存贷款利率的决定

C、发行人发生重大经营性或者非经营性亏损

D、持有发行人2%的发行在外的普通股的股东，其持有该种股票的增减变化每达到该种股票发行在外总额的2%以上的事实

E、涉及发行人的重大诉讼事项

标准答案： a, c, e

103、 系统性风险一般包括()

A、利率风险

B、购买力风险

C、政治风险

D、信用风险

标准答案： a, b, c

104、 证券清算、交割、交收业务所遵循的原则包括()。

A、净额清算原则

B、差额清算原则

C、钱货两清原则

D、款券两讫原则

标准答案： a, b, c, d

105、 在我国，根据交易席位的报盘方式，它们可以分为()

A、自营席位

B、代理席位

C、普通席位

D、有形席位

E、无形席位

标准答案： d, e

106、 ()行为属于操纵市场行为。

A、证券经营机构以散布谣言等手段影响证券发行、交易

B、证券经营机构为制造证券的虚假价格，与他人串通，进行不转移证券所有权的虚买虚卖

C、证券经营机构以获取更多佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖

D、证券经营机构以抬高或压低证券交易价格为目的，连续交易某种证券

E、证券经营机构委托其他证券经营机构代为买卖证券

标准答案： a, b, d

107、 证券营业部的客户服务主要包括()。

A、客户需求调查

B、对客户的一般化服务

C、对客户的个性化服务

D、客户服务的创新

标准答案： b, c, d

108、 上市公司向所上市的证券交易所、登记结算机构报送的用以确定配股运作办法的材料中必须包括的是()。

A、股东大会同意本次配股的决议

B、法律意见书

C、中国证监会同意配股的函

D、配股说明书

E、配股承销协议书

标准答案： a, b, c, d, e

109、 证券的柜台自营买卖()。

A、通常交易量较小

B、仅为债券买卖

C、费时较多

D、比较集中

标准答案： a, b

110、 营业部电脑系统技术故障应急准备主要包括()。

A、设备备份

B、资料备份

C、程序与步骤

D、通讯联络

标准答案： a, b, c, d

相关文章：

2013年证券从业资格考试证券发行与承销模拟

证券从业考试证券发行与承销历年真题

（责任编辑：中大编辑）