证券从业资格证

41、 证券营业部的损益管理大致包括()。

A、统收统支、单独核算

B、分帐管理、计息、对帐、严禁信用交易、存取款自由

C、财务收入管理、财务支出管理、利润与利润分配管理

D、财务收支管理

标准答案： c

42、 包含证券中央登记结算机构、异地资金集中清算中心(异地清算代理机构)、证券经营机构、投资者四方面的清算模式称为()

A、一级清算模式

B、二级清算模式

C、三级清算模式

D、四级清算模式

标准答案： c

43、 证券交易所会员是指经中国证监会批准设立、具有法人资格、依法可从事证券交易及相关业务并取得证券交易所会籍的()。

A、上市公司

B、证券公司

C、商业银行

D、证券登记结算公司

标准答案： b

44、 在三级清算模式中，()是指由证券经营机构同其客户办理的证券清算。

A、一级清算

B、二级清算

C、三级清算

D、四级清算

标准答案： c

45、 证券交易风险的监察通常可从()等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。

A、制度、监察和自律管理

B、足额交易结算资金制度、风险准备金制度和坏账准备

C、事先预警、实时监控和事后监察

D、制度建设、内部自查和行业检查

标准答案： c

46、 一般规定，交易所会员在至少保留()个席位的前提下允许转让席位。

A、4

B、3

C、2

D、1

标准答案： d

47、 ()是为了方便那些无法进行例行交收的客户(如异地客户)而设立的。

A、当日交收

B、次日交收

C、特约日交收

D、发行日交收

标准答案： c

48、 准确地说，()是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。

A、业务人员的《证券业从业人员资格证书》

B、2/3以上业务人员的《证券业从业人员资格证书》

C、主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》

D、2/3主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》

标准答案： c

49、

证券营业部的通讯设备管理包括()。

A、数量、质量管理;突发事件中的应急处理能力;维修保养

B、机型、容量、数量

C、机型先进、容量充足、数量足够

D、运行效率、行情分析系统和业务处理速度、精度

标准答案： a

50、从一定意义上来说，证券自营的市场风险就是通常所说的证券投资风险。这种风险往往通过主观的努力也很难避免。证券投资风险可以分为两大类：一类是()，另一类是()。

A、系统性风险 非系统性风险

B、基本风险 非基本风险

C、政策风险 法律风险

D、市场风险 非市场风险

标准答案： a

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（责任编辑：中大编辑）