证券从业资格证

多项选择题部分 (共39题 每题2分 共78分)

1. 证券市场包括( )。

A 股票市场

B 衍生品市场

C 基金市场

D 债券市场

正确答案是：ABCD

2. 证券是指( )。

A 各类证明持有者身份和权利的凭证

B 用以证明或设定权利而做成的书面凭证

C 各类记载并代表一定权利的法律凭证

D 用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证

正确答案是：BCD

3. 为与证券公司的风险管理能力相匹配，现阶段对不同类别证券公司实施不同的风险资本准备计算比例，即( )。

A 证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元

B 证券公司经营证券自营的，其净资本不得低于人民币3000万元

C 证券公司经营证券承销与保荐的，其净资本不得低于人民币5000万元

D 证券公司经营证券经纪业务和证券资产管理的，其净资本不得低于人民币1亿元

正确答案是：ACD

4. 下列关于我国证券发行监管制度的表述中，正确的有( )。

A 核准制的核心是监管部门进行合规性审核，强化中介机构的责任，加大市场参与各方的行为约束，减少新股发行中的行政干预

B 在我国，公开发行股票、可转换公司债券、公司债券和国务院依法认定的其他证券，必须依法报经中国证监会核准

C 在我国，证券发行上市实行保荐制度

D 在我国，发行审核委员会审核证监会认可的相关证券的发行申请

正确答案是：ABCD

5. 我国《证券法》规定，股份有限公司申请股票在深圳证券交易所创业板市场上市应当符合下列等条件( )。

A 股票经国务院证券监督管理机构核准己向社会公开发行

B 公司股本总额不少于人民币3000万元

C 公开发行的股份达公司股份总数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上

D 公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚1段记载

正确答案是：ABCD

6. 我国发行金融债券的政策性银行包括( )。

A 证券公司

B 商业银行

C 国家开发银行

D 中国进出口银行

正确答案是：CD

7. 政府债券的( )关系着一国的政治、经济发展的全局。

A 期限结构

B 发行规模

C 来清偿余额

D 票面形式

正确答案是：ABC

8. 有些债券票面上附有一定的选择权，包括( )等。

A 附有赎回选择权条款的债券

B 附有出售选择权条款的债券

C 附有可转换条款的债券

D 附有交换条款的债券

正确答案是：ABCD

9. 股票价格指数的编制方法包括:( )。

A 简单算木股价指数

B 加权股价指数

C 修正股价指数

D 综合股价指数

正确答案是：AB

10. 证券交易市场包括( )。

A 一板市场

B 二板市场

C 证券交易所市场

D 场外交易市场

正确答案是：CD

11. 我国债券发行方式主要有( )。

A 网上发行

B 招标发行

C 承购包销

D 定向发行

正确答案是：BCD

12. 在我国，基金性质的机构投资者包括( )。

A 社保基笠

B 企业年金

C 证券投资基金

D 社会公益基金

正确答案是：ABCD

13. 根据证监会的规定，可以接受证券公司提供旧业务的期货公司有( )。

A 证券公司全资拥有的期货公司

B 证券公司控股的期货公司

C 与证券公司被同一机构控制的期货公司

D 与证券公司无业务往来的公司

正确答案是：ABC

14. 根据现行规定，证券公司从业人员的资格种类分为( )。

A 证券公司中从事证券自营、证券经纪、证券承销与保荐、证券投资咨询、证券投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员

B 基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员

C 证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员

D 中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员

正确答案是：ABCD

15. 根据我国《证券投资基金法》规定，基金管理人必须具备的条件包括( )。

A 注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本

B 基金管理人的主要股东注册资本不低于1亿元人民币

C 取得基金从业资格的专职人员达到法定人数

D 有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

正确答案是：ACD