证券从业资格证

2013年证券从业资格考试市场基础知识冲刺题六

31. 我国债券市场的债券品种有( )。

A 保险公司次级债务

B 商业银行债券

C 可转换公司债券

D 可交换债券

正确答案是：ABCD

32. 证券公司应当按照经核准的资产管理合同和推广代理协议的约定推广集合计划，向客户披露或介绍( )。

A 证券公司的业务资格

B 集合计划的产品特点

C 投资方向

D 风险收益特征

正确答案是：ABCD

33. 我国证券业的自律性管理机构主要包括( )。

A 证券公司

B 证券交易所

C 证券业协会

D 证监会

正确答案是：BC

34. 按照衍生工具的产品形态分类，金融衍生工具可以划分为( )。

A 独立衍生工具

B 嵌入式衍生工具

C 交易所交易的衍生工具

D OTC交易的衍生工具

正确答案是：AB

35. 证券公司可以接受( )期货公司的委托，从事期货旧业务。

A 全资拥有

B 控股的

C 被同一机构控制的

D 被同一机构参股的

正确答案是：ABC

36. 我国《公司法》所说的高级管理人员是指( )。

A 副总经理

B 财务负责人

C 总经理

D 上市公司董事会秘书

正确答案是：ABCD

37. 可转换债券的要素包括( )等。

A 标的

B 有效期限和转换期限

C 票面利率或股息率

D 行权比例

正确答案是：BC

38. 2007年3月g日出台的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，鼓励具备下列条件的律师事务所从事证券法律业务:( )。

A 执业水准高

B 内部管理规范

C 最近1年未因违法违规执业行为受到行政处罚

D 有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务

正确答案是：ABD

39. 从功能上看，金融创新品种包括( )等。

A 天气衍生金融产品

B 能源风险管理工具

C 巨灾衍生产品

D 政治风险管理工具

正确答案是：ABCD