证券从业资格证

2013年证券从业资格考试市场基础知识冲刺题六

21. 与金融期货相比，金融期权的主要特征在于它仅仅是买卖基础金融工具权利的交换。

正确答案是：是

22. 严格的资金审批制度是证券公司控制自营业务风险的唯一措施。

正确答案是：否

23. 上市公司现金股息的分配主要取决于公司的财务状况和长远发展，无需考虑股东对现金收益的需要。

正确答案是：否

24. 在金融衍生工具交易中，因资产或指数价格不利变动而可能造成损失的风险被称作为运作风险。

正确答案是：否

25. 金融衍生工具的风险性全部体现为基础金融工具价格的不确定性。

正确答案是：否

26. 我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前20名股东的，可以由上市公司自行销售。

正确答案是：否

27. 在金融衍生工具交易中，因交易或管理人员的人为错误或系统故障、控制失灵而造成的风险是市场风险。

正确答案是：否

28. 我国证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若千适合于发行的实质条件。

正确答案是：是

29. 从我国债券市场发展的情况看，凭证式国债和储蓄国债(电子式)将在我国长期并存。

正确答案是：是

30. 我国发行的国际质券均为公募方式。

正确答案是：否

31. 有限售条件股份不包括因股权分置改革哲时锁定的高级管理人员持有的股份。

正确答案是：否

32. 资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种融资形式。

正确答案是：是

33. 我国规定，客户可以与两家证券公司签订融资融券合同，开展融资融券业务。

正确答案是：否

34. 社会保障基金资金来源主要包括企业等用人单位(或雇主)和劳动者(或雇员)或公民个人缴纳的社会保险费以及国家财政给予的一定补贴组成。

正确答案是：否

35. 公开披露基金信息，不得有虚1段记载、误导性陈述或重大遗漏。

正确答案是：是

36. 证券流通市场又称为证券一级市场或者初级市场。

正确答案是：否

37. 可转换公司债券的票面利率一般低于相同条件的不可转换公司债券的票面利率。

正确答案是：是

38. 1998年年底，我国《证券法》出台。

正确答案是：是

39. 股票的清算价值应与账面价值始终保持一致。

正确答案是：否

40. 从理论上来讲，看i张期权购买者盈利无限而亏损有限。

正确答案是：是