证券从业资格证

11、下列选项中，对封闭式基金认识不正确的是( )。

A、经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变

B、基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易

C、基金份额持有人不得申请赎回

D、投资者可以通过证券经纪商在一级市场和二级市场上进行基 金的买卖

12、下列说法错误的是( )。

A、开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回 基金份额，若大量赎回甚至会导致清盘

B、绝大多数开放式基金不上市交易，交易在投资者与基金管理 人或其代理人之间进行

C、封闭式基金与开放式基金的基金份额首次发行价都是按面值 加一定百分比的购买费计算

D、开放式基金一般每周或更长时间公布一次基金份额资产净值

13、关于股票基金的描述，正确的是( )。

A、股票基金是指以上市股票为唯一投资对象的证券投资基金

B、股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和短期资本增值

C、按基金投资的标的划分，可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金

D、基金管理人拟定投资组合，将资金投放到一个或几个国家甚 至全球的股票市场，以达到分散投资、降低风险的目的

14、目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括( )。

A、剩余期限在397天以内(含397天)的证券

B、可转换债券

C、股票

D、流通受限的证券

15、对指数基金认识正确的是( )。

A、投资组合模仿某一股价指数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少

B、由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的非 系统风险

C、指数基金的管理费较高，但是交易费用较低

D、指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种

16、下列选项中，关于收入型基金叙述错误的是( )。

A、收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的

B、固定收入型基金的主要投资对象只有债券，因而尽管收益率 较高，但长期成长的潜力很小

C、收入型基金资产的成长潜力较小，损失本金的风险相对也较低

D、一般可分为固定收入型基金和股票收入型基金

17、下列选项中，不属于我国《证券投资基金法》关于对基金份额持有人大会召集的规定的是( )。

A、代表基金份额5%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求 召开基金份额持有人大会

B、基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额l0%以 上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管 理机构备案

C、基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召 集

D、一般由基金管理人召集

18、对基金管理人的概念认识错误的是( )。

A、基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化，不得出于自 身利益的考虑损害基金持有人的利益

B、设立基金管理公司必须经国务院批准

C、基金管理人的主要业务是证券投资基金的募集与管理、资产 管理业务和投资咨询服务等

D、基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等 发起成立

19、可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，在交易所进行基金份额交易，并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起的基金运作方式是( )。

A、衍生证券投资基金

B、平衡型基金

C、ETF

D、LOF

20、我国《基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的( )担任。

A、实力雄厚的证券公司

B、信托投资公司

C、商业银行

D、基金公司

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