证券从业资格证

19、下面关于ETF描述，正确的是( )。

A、ETF选择的基础指数应该是有大量的市场参与者广泛使用的 指数，以体现它的代表性和流动性，同时基础指数的调整频 率不宜过于频繁，以免影响指数股票组合与基础指数间的关 联性

B、ETF的发行量取决于每构造单位净值的高低

C、ETF的二级市场交易以在证券交易所挂牌交易方式进行，任 何投资者，不管机构投资者，还是个人投资者，都可以通过 经纪人在证券交易所随时购买或出售ETF份额

D、多伦多证券交易所于l991年推出的指数参与份额(TIPs)是 严格意义上最早出现的ETF

20、衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，主要包括( )。

A、期货基金

B、期权基金

C、认股权证基金

D、指数基金

21、我国《基金法》规定，下列事项应当通过召开基金份额持有人大会审议决定( )。

A、提前终止基金合同

B、基金扩募或者延长基金合同期限

C、转换基金运作方式

D、提高基金管理人、基金托管人的报酬标准

22、我国基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件有( )。

A、净资产不低于2亿元人民币

B、在最近一个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等 值外汇资产

C、管理证券投资基金2年以上

D、最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构 责令整改，没有因违法违规行为正在被监管机构调查

23、对基金管理人的概念理解正确的是( )。

A、主要业务是发起设立基金和管理基金

B、由依法设立的基金管理公司担任

C、基金管理人的目标函数是自身利益的最大化

D、基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等 发起成立，但不具有独立法人地位

24、我国《证券投资基金法》规定，设立基金管理公司，应当具备的条件有( )。

A、注册资本不低于5 000万元人民币，且必须为实缴货币资本

B、主要股东最近5年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民 币

C、取得基金从业资格的人员达到法定人数

D、有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

25、我国《基金法》规定，基金管理人不得有下列行为( )。

A、将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资

B、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项

C、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利 或者实施其他法律行为耋

D、向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

26、具有一定的经济实力的金融机构申请取得基金托管资格，应当具备下列条件( )。

A、总资产和资本充足率符合有关规定

B、设有专门的基金托管部门

C、有安全保管基金财产的条件

D、有安全高效的清算、交割系统

27、我国基金管理公司的主要业务范围包括( )。

A、证券投资基金的募集与管理

B、资产管理业务

C、企业年金管理

D、投资咨询服务

28、基金管理人虽然必须按规定对基金净资产进行估值，但遇到下列特殊情况，有权暂停估值( )。

A、占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管 理人为保障投资人的利益，已决定延迟估值

B、基金投资所涉及的证券交易场所遇法定节假日或因故暂停营 业时

C、如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基 金管理人不能出售或评估基金资产的

D、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准 确评估基金资产价值时

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