证券从业资格证

参考答案及解析

一、单项选择题

1.C

[解析]按香港联交所最新修订的《上市规则》的规定，当公司满足上述条件时，申请上市的发行人公司至少应有300名股东。

2.D

[解析]我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取配售方式。

3.C

[解析]公司首次或增资发行B股都要由中国证监会批准发行。

4.D

[解析]H股的发行方式是公开发行加国际配售。

5.D

[解析]申请境外上市的公司的净资产不少于4亿元人民币，过去1年税后利润不少于6000万元人民币。

6.C

[解析]新申请人预期证券上市时由公众人士持有的股份的市值须至少为5000万港元。

7.B

[解析]申请H股发行与上市，必须保证公众人士持有的股份须占发行人已发行股本的至少25%。

8.D

[解析]若发行人拥有超过一种类别的证券，其上市时由公众人士持有的证券总数必须占发行人已发行股本总额至少25%;但正在申请上市的证券类别占发行人已发行股本总额的百分比不得少于15%，上市时的预期市值也不得少于5000万港元。

9.D

[解析]如发行人预期上市时市值超过100亿港元，则香港联交所在公众人士持有的比例上可酌情接纳一个介乎15%—15%之间的百分比。

10.D

[解析]外国投资者对上市公司进行战略投资分期进行，首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的10%，但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外;取得的上市公司A股股份3年内不得转让。

（责任编辑：zyc）

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