证券从业资格证

2.注册登记机构

基金注册登记机构是指负责基金登记、存管、清算和交收业务的机构。具体业务包括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等。目前，在我国承担基金份额注册登记工作的主要是基金管理公司自身和中国证券登记结算有限责任公司(简称"中国结算公司")(中证登)。

3.律师事务所和会计师事务所

律师事务所和会计事务所作为专业、独立的中介服务机构，为基金提供法律、会计服务。

4.基金投资咨询公司与基金评级机构

基金投资咨询公司是向基金投资者提供基金投资咨询建议的中介机构;基金评级机构则是一类向投资者以及其他参与主体提供基金资料与数据服务的机构。(晨星公司)

(三)监管与自律机构

1.基金监管机构

2.基金自律组织(有变动)

证券交易所。我国的证券交易所是依法设立的，不以营利为目的，为证券的集中和有组织的交易提供交易场所、设施，履行国家有关法律法规、规章、政策规定的职责，实行自律性管理的法人。一线监管职责。

基金行业自律机构是由基金管理人、基金托管人或基金份额发售机构等服务机构成立的同业协会。

【例3·单选题】证券投资基金运作中的三方当事人一般是指基金的(　)。

A.发起人、管理人和投资人

B.管理人、托管人和投资人

C.托管人、发起人和投资人

D.受益人、管理人和投资人

答案：B

三、证券投资基金运作关系图

记住基金当事人三者的权利责任。

【例4·多选题】基金持有人享有基金(　)等法定权益。

A.资产所有权

B.资产管理权

C.剩余资产分配权

D.资产保管权

答案：AC

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