证券从业资格证

二、多项选择题

1.ABCD

【解析】证券投资基金主要特点：集合理财、专业管理;组合投资、分散风脸;利益共

享、风险共担;严格监管、信息透明;独立托管、保障安全。

2.AB

【解析】在我国，契约型基金依据基金管理人、基金托管人之间所签署的基金合同设立。3.ABCD

【解析】淄博乡镇企业投资基金于1992年11月经中国人民银行总行批准正式设立。该基

金为公司型封闭式基金，募集规模1亿元人民币，60%投向淄博乡镇企业，40%投向止市公司，并于1993年8月在上海证券交易所最早挂牌上市。

4.ABCD

【解析】公募基金主要具有如下特征：可以面向社会公开发售基金份额和宣传推广，基金

募集对象不固定;投资金额要求低，适宜中小投资者参与;必须遵守基金法律和法规的

约束，并接受监管部门的严格监管。

5.BC

【解析】剩余期限在397天以内(含397天)的债券和期限在1年以内(含1年)的中央银行

票据是货币市场基金能够进行投资的金融工具。选项AD说法有误，所以不选。

6.ABD

【解析】投资人认购开放式基金，一般通过基金管理人或管理人委托的商业银行、证券公

司等经国务院证券监督管理机构认定的其他机构办理。

7.BC

【解析】出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定接受全额赎

回或者部分延期赎回。

8.ABCD

【解析】本题考查ETF申购、赎回清单公告的内容。

9.ABCD

【解析】本题考查基金运营事务的内涵。

10.ABD

【解析】公司管理的基金季度报告不需要经过273以上的独立董事通过。

11.ABCD

【解析】本题考查基金托管人的作用。

12.ABD

【解析】本题考查基金资产净值复核的对象。

13.ABCD

【解析】本题考查基金托管人内部控制的原则。

14.ABCD

【解析】本题考查基金营销不同于有形产品营销的特殊性。

15.ABCD

【解析】本题考查基金的客户服务方式。

16.ARCD

【解析】本题考查基金销售机构在基金销售活动中不得进行的行为。

17.ABD

【解析】本题考查可以从基金财产中列支的费用。选项C的正确说法应该是“基金合同生

效后的信息披露费用”。

18.ABcD

【解析】本题考查基金会计报表附注的内容。

19.ACD

【解析】本题考查投资收益的内涵。选项B“ETF”替代损益”属于基金收入中的其他收入

类别。

20.ABcD

【解析】本题考查货币市场基金利润分配的规定。

21_ABC

【解析】本题考查机构投资者买卖基金的税收。选项D的正确说法应该是“对企业投资者

买卖基金份额获得的差价收入，应并入企业的应纳税所得额，征收企业所得税”。

22.cD

【解析】基金信息披露的原则体现在对披露内容和形式方面的要求。

23.AD

【解析】当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，应在2日

内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及其证监局备案。

24.BCD

【解析】本题考查QDII基金的信息披露。选项A的正确说法应该是“可同时采用中、英

文，并以中文为准”。

25.ABD

【解析】本题考查基金公司会员部的职责。选项C“全面提高基金从业人员素质”属于基

金行业自律管理的方式和内容。

26.ACD

【解析】本题考查基金募集信息披露监管的内容。选项B属于基金存续期信息披露监管

的内容。

27.AC

【解析】本题考查证券组合管理的特点。

28.BCD

【解析】本题考查无差异曲线的特征。

29.ABC

【解析】本题考查会计异常的具体表现。选项D属于公司异常的表现。

30.ABD

【解析】在现代投资管理体制下，投资一般分为规划、实施和优化管理三个阶段。

31.ABC

【解析】采用历史数据分析方法，一般将投资者分为风险厌恶、风险中性和风险偏好型。32.AC

【解析】本题考查恒定混合策略在市场变动时的行动方向。恒定混合策略在市场变动时的

行动方向是：下降时买人，上升时卖出。投资组合保险策略在市场变动时的行动方向是：下降时卖出，上升时买人。

33.ABCD

K解析1本题考查股票的分类。

34.ABCD

【解析】本题考查逆时针理论的八大循环。

35.BCD

【解析】本题考查影响债券风险溢价的因素。可能影响债券风险溢价的因素包括：(1)发

行人种类;(2)发行人的信用度;(3)提前赎回等其他条款;(4)税收负担;(5)债券的预

期流动性;(6)到期期限。

36.ABD

【解析】本题考查投资者面临的赎回风险的来源。

37.AB

【解析】本题考查市场间利差互换的操作思路。

38.AcD

【解析】本题考查多重负债下组合免疫策略所要求达到的条件。

39.ACD

【解析】本题考查影响基金组合稳定性的因素。基金操作策略的改变、资产配置比例的

重新设置、经理的更换等都会影响到基金组合的稳定性。

40.ABcD

【解析】本题考查风险调整衡量方法的区别与联系。

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