证券从业资格证

11、根据有关规定，登记结算公司于权益登记日(R日)登记送股.则在上海证券交易所送股及转增股本产生的新增可上市流通股份在( )上市流通。(答案:C)

A、R 日当日

B、R日后第一个交易日

C、R 日后第二个交易日

D、R日后第三个交易日

12、关于连续竞价说法错误的是( )。(答案:D)

A、能成交者予以成交，不能成交者等待机会成交

B、在无撤单的情况下，委托当日有效

C、开盘集合竞价期闻未成交的买卖申报，自动进入连续竞价

D、上海证券交易所规定，连续竞价期间未成交的买卖申报，匀动进入收盘集合竞价

13、维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为( )。(答案:D)

A、维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量X买入价格)

B、维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量X买入价格+利息及费用)

C、维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量X市价)

D、维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量X市价+利息及费用)

14、根据深圳证券交易所的规定，( )收市后在册的股东享受分红派息权利。(答案:A)

A、股权登记日

B、除权日

C、除息日

D、上市日

15、某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20 Y己，该投资者可转换成发行公司股票的数量为( )股。(答案:A)

A、25 000

B、2 500

C、100

D、10

16、证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所遭受的最严厉处罚是( )。(答案:D)

A、警告

B、罚款

C、没收非法所得

D、暂停自营业务一段时间

17、以下非新上市证券连续竞价的申报价格，正确的是( )。(答案:D)

A、某只股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11.5元

B、某B股股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11.5元

C、某基金上一交易日收市价格为3元，当日申报价格为3.5元

D、某国债前一笔成交价为101元，申报价格为110元

18、下列不是用来考核营业部的经营成果的指标是( )。(答案:C)

A、净资产收益

B、资产利润率、人均利润

C、资产负债率

D、费用率、成本率、利润率

19、证券公司对中国证监会派出机构的审核意见持有异议的，可在审核意见之日起( )工作日内向中国证监会申请复议。(答案:D)

A、10个

B、15个

C、20个

D、30个

20、下列不属于证券经纪业务法律风险的是( )。(答案:C)

A、挪用客户的证券或资金

B、接受客户的全权委托

C、为客户提供信用交易

D、未经客户的委托擅自为客户买卖证券

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