证券从业资格证

11、下列说法正确的是( )。(答案:C)

A、证券公司设立限定性或非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额均不得低于人民币5万元

B、证券公司设立限定性或非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额均不得低于人民币10万元

C、证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5 万元;设立非限定性集合资产管理计划的，不得低于人民币10 万元

D、证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币lO万元;设立非限定性集合资产管理计划的，不得低于人民币5万元

12、《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券质押式回购交易实行国债回购交易按( )进行申报，企业债回购交易按( )进行申报。(答案:D)

A、席位，席位

B、证券账户，证券账户

C、席位，证券账户

D、证券账户，席位

13、证券营业部专用基金的提取应当( )。(答案:D)

A、先用后提，量出为人

B、先用后进，量人为出

C、先提后用，量出为人

D、先提后用，量人为出

14、设立专门从事网上证券经纪业务的证券公司时，证券公司或信息技术公司出资不得低于拟设立的网上证券经纪公司注册资本的( )。(答案:C)

A、10%

B、15%

C、20%

D、30%

15、国债现货交易和回购业务实行( )的制度。(答案:A)

A、先入库，后卖出

B、先卖出，后入库

C、信用交易

D、场外交易

16、下列四种表述中，正确的是( )。(答案:D)

A、证券清算又称证券结算

B、证券交收简称证券结算

C、证券清算又称证券交收

D、证券清算与交收两个过程统称为证券结算

17、按( )划分，可将权证分为股本权证和备兑权证。(答案:B)

A、结算方式

B、发行人

C、买卖方向

D、权利行使期限

18、证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为( )。(答案:B)

A、当日开盘价

B、该证券发行价

C、零

D、开盘价与发行价的均值

19、证券营业部信息技术人员编制应不少于( )。(答案:B)

A、1人

B、2人

C、3人

D、4人

20、标准券的折算率是指( )的比率。(答案:A)

A、债券现券折算成债券回购业务标准券

B、债券市场价格折算成债券回购业务标准券

C、债券的票面利率折算成债券市场价格

D、债券市值折算成债券面值

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