证券从业资格证

11、外国投资者对上市公司进行战略投资应符合( )要求。

A、投资可分期进行，首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的20%，但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外

B、取得的上市公司A股股份2年内不得转让

C、以协议转让、上市公司定向发行新股方式以及国家法律法规规定的其他方式取得上市公司A股股份

D、属法律法规禁止外商投资的领域，投资者不得对上述领域的上市公司进行投资

12、向外商转让上市公司国有股和法人股须在如下( )范围内进行。

A、必须由中方控股或相对控股的，转让后应保持中方控股或相对控股地位

B、向外商转让上市公司国有股和法人股，应当符合《外商投资产业指导目录》的要求

C、凡禁止外商投资的产业，上市公司的国有股和法人股不得向外商转让

D、国有股和法人股总市值不能超过公司净资产的20%

13、独立财务顾问自年报披露之日起15日内，对重大资产重组实施的下列事项出具持续督导意见，向派出机构报告，并予以公告( )。

A、公司治理结构与运行情况

B、交易双方当事人承诺的履行情况

C、交易资产的交付或者过户情况

D、盈利预测的实现情况

14、按目标公司董事会是否抵制划分，并购可以分为( )。

A、要约收购

B、协议收购

C、善意收购

D、敌意收购

15、证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务的资格条件有( )。

A、实缴注册资本和净资产不低于人民币1000万元

B、具有2年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近2年每年财务顾问业务收入不低于100万元

C、由证券从业资格的人员不得少于30人，其中，具有从事证券业务经验3年以上的人员不少于10人，财务顾问主办人不少于5人

D、公司财务会计信息真实、准确、完整

（责任编辑：中大编辑）

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