证券从业资格证

(31) 金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以( )为交易对手。

A: 卖方

B: 期货经纪公司

C: 买方

D: 交易所(或期货清算公司)

答案:D

解析:

金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以交易所(或期货清算公司)

为交易对手，基本不用担心交易违约。而远期交易通常不存在上述安排，

因而存在一定的交易对手违约风险。

(32) 非公开发行股票的发行对象不得超过( )。

A: 5名

B: 10名

C: 20名

D: 100名

答案:B

解析: 非公开发行股票的发行对象不得超过10名。

(33) 深圳证券交易所规定，每个交易日( )，交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报作处理。

A: 9：15至9：30

B: 9：30至15：00

C: 9：25至9：30

D: 9：20至9：30

答案:C

解析:

深交所，每个交易日9：25～9：30，交易主机只接受申报，

不对买卖申报或撤销申报做处理.

(34) 中央银行对市场进行政策调节时，效果最为强烈的金融工具是( )。

A: 法定存款准备金率

B: 再贴现率

C: 银行再贷款率

D: 存款利息率

答案:A

解析:

法定存款准备金率对货币乘数的影响很大，作用力度很强，因此政策效果最为强烈.

(35) 证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务被称为( )。

A: 证券经纪业务

B: 资产管理业务

C: 融资融券业务

D: 投资银行业务

答案:A

解析:

证券经纪业务又称代理买卖证券业务，

是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。在证券经纪业务中，

证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入。

(36) 下列不符合期货交易制度的是( )。

A: 交易者按照其买卖期货合约价值缴纳一定比例的保证金

B: 交易所每周结算所有合约的盈亏

C: 会员结算准备金余额小于零，并未能在规定时限内补足的.应当强行平仓

D: 会员持有的某一合约投机头寸存在限额

答案:B

解析:

交易所实行每日结算制度，每日交易结束，交易所按当日结算价格结算所有合约的盈亏。

(37) 以下不属于政府债券特征的是( )。

A: 流动性差

B: 安全性高

C: 收益稳定

D: 免税待遇

答案:A

解析: 政府债券安全性高，流通性好，收益稳定，同时享有免税待遇。

(38) ( )不属于金融衍生工具.

A: 金融期权

B: 可转换债券

C: 金融期货

D: 基金

答案:D

解析:

股票、债券等属于基础性的金融产品。在现代证券市场上，

还存在许多衍生性的金融工具交易。金融衍生工具又称金融衍生产品.

是指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于后者价格(或数值)

变动的派生金融产品。金融衍生工具交易包括权证交易、金融期货交易、金融期权交易

、可转换债券交易等。

(39) 基金资产估值引起的资产价值变动作为( )变动损益计入当期损益。

A: 内在价值

B: 外在价值

C: 公允价值

D: 实际价值

答案:C

解析: 基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益计入当期损益。

(40) 以下选项中，关于证券自营业务的描述不正确的是( )。

A: 自营业务需由非自营业务部门负责自营账户的管理

B: 经总部批准，证券公司的营业部可以从事自营业务

C: 禁止从自营账户中提取现金

D: 自营买卖必须在以证券公司自己名义开设的证券账户中进行

答案:B

解析: 略

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