证券从业资格证

52.证券交易的竞价结果，不可能出现(　　)。

A.全部成交

B.部分成交

C.不成交

D.推迟成交

53.下列不属于委托****利的是(　　)。

A.自由选择经纪商

B.自由买卖、赠与、质押自己名下的证券

C.对证券交易过程的知情权

D.随时变更或撤销委托

54.深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不包括(　　)。

A.一类或多类证券品种或特定证券品种的交易

B.大宗交易

C.协议转让

D.自营证券交易

55.证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过(　　)。

A.营业部电脑系统

B.交易所电脑主机

C.营业部终端处理机

D.场内交易员

56.证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件不包括(　　)。

A.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围

B.净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定

C.资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中具有2年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人

D.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

57.证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该(　　)的10%。

A.上市公司净资产

B.证券交易总量

C.证券流通市值

D.证券发行总量

58.投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括(　　)。

A.签署《风险揭示书》和《客户须知》

B.签订《证券交易委托代理协议书》和《客户交易结算资金第三方存管协议》

C.开立资金账户与建立第三方存管关系

D.了解交易风险，按规定缴存交易结算资金

59.对于市场风险的控制，单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的(　　)时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。

A.20%

B.25%

C.30%

D.35%

60.(　　)是指对结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金应收、应付加以相抵，得出该结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额。

A.双边净额清算

B.多边净额清算

C.连续净额清算

D.集中净额清算

（责任编辑：何以笙箫默）

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