证券从业资格证

127.对交易所会员和上市公司进行监管是我国证券交易所的职能之一。( )

128.证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金、业务操作的合规性以及结算风险等。( )

129.中小企业板股票连续竞价，开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时有效竞价范围为前收盘价的上下3%。( )

130.证券登记结算公司受理股权登记后应办理存管，并在规定的上市日前将股东数据资料转入交易所电脑数据库。( )

131.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册等其他必要的资料至少妥善保存15年。( )

132.对于无价格涨跌幅限制的证券，我国证券交易所认为必要时，可以调整有效竞价范围并予以公告。( )

133.深圳证券交易所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市次日起执行。( )

134.根据现行规定，最近两年连续亏损的上市公司股票会被冠以“*ST”字样，实行“警示存在终止上市风险的特别处理”。( )

135.证券经纪业务的特点之一是交易行为的自主性。( )

136.现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的10%以上的交易异常情况，或者行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的10%以上的交易异常情况，证券交易所要实行技术性停牌。( )

137.深圳证券交易所会员可以通过多个网关进行一个交易单元的交易申报，也可以通过一个网关进行多个交易单元的交易申报。( )

138.固定收益证券交易中，交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出。( )

139.上网定价发行中，网上发行公告和网下发行公告可以合并刊登。( )

140.根据深圳证券交易所的配股操作流程，在缴款期内，投资者在托管证券公司处认购配股，如超额申报认购配股，则超额部分不予确认。( )

141.未经证券公司许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情。( )

142.证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的10%。( )

143.上海证券交易所和深圳证券交易所都采取会员制。( )

144.境内法人开立的证券账户可以与资金账户使用不同的机构名称。( )

145.与经纪业务相比，证券公司的自营业务具有被动性的特点。( )

146.上市公司实行送股时，中国结算公司根据上市公司提供的股东大会红利分配方案决议确定的送股比例，自动完成送股的股份登记，无需投资者申报。( )

147.ETF发售失败，基金托管人应承担返还认购资金的责任。( )

148.目前，上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过上海、深圳证券交易所的交易清算系统进行的。( )

149.证券交易资金清算时，不同清算期内发生的资金不能合并计算。( )

150.按照规定，证券交易所可以根据市场情况调整大宗交易的最低限额。( )

151.上海证券交易所合并账户(A股、基金)的手续费是10元/户。( )

152.证券转托管是指投资者将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。( )

153.上海证券交易所的收盘价通过集合竞价的方式产生。( )

154.投资者可在交易日的交易时间内使用深圳证券账户通过各交易所会员单位的营业网点报盘买入和卖出上市开放式基金。( )

155.证券公司申请介绍业务资格的，应在申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准。( )

156.证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差。( )

157.根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所决定接纳或开除正式会员以外的其他会员，应当在履行有关手续5个工作日之后报中国证监会批准。( )

158.目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券，从事经纪业务的证券公司。( )

159.新中国证券交易市场的建立始于1990年12月。( )

160.股票网上发行是利用证券交易所的交易系统，新股发行人在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券营业部交易系统进行申购的发行方式。( )

2012年证券从业资格考试证券交易精选模拟真题汇总

（责任编辑：xll）

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