证券从业资格证

31. 上海证券交易所基金交易的佣金标准为( )

A.不高于证券交易金额的0.3%，不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费

B.不高于证券交易金额的3%，不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费

C.不高于证券交易金额的0.3%，无最低限制

D.不高于证券交易金额的3%，无最低限制

32. 有关债券买断式回购的结算说法，错误的是( )。

A.买断式回购采用"一次成交，两次结算"的方式，两次结算包括初始结算与到期结算

B.初始结算由中国结算上海分公司作为共同对手方担保交收

C.到期结算由中国结算上海分公司作为共同对手方担保交收

D.买断式回购交易按每百元面值债券到期购回价进行申报

33. 经中国证监会批准，证券公司用自有资金和依法筹集的资金，用自己的名义开设的证券帐户买卖有价证券，以获取利益的行为被称为( )

A.客户资产管理业务

B.自营业务

C.委托管理业务

D.内幕交易业务

34. 证券公司从事代办股份转让服务业务，应当报经( )批准。

A.证券交易所

B.证券登记结算机构

C.中国证监会

D.证券业协会

35. 国债在净价交易的情况下，应计利息是根据( )按天计算的。

A.票面利率

B.市场利率

C.银行利率

D.同业拆借利率

36. 投资者参与股份转让报价的最小变动单位为( )

A.0.001元

B.0.005元

C.0.01元

D.0.1元

37. 关于分红派息，以下说法错误的是( )。

A.上市公司分红派息工作须在年终结算之前进行

B.分红派息的形式有现金股利

C.分红派息是股东实现自己权益的过程

D.分红派息的形式有股票股利

38. 证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将开户资产专项投资于特定目标产品的，依据《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )的罚款。

A.1万元以上10万元以下

B.3万元以上10万元以下

C.10万元以上30万元以下

D.10万元以上60万元以下

39. 从事介绍业务的证券公司，可以从事的业务( )

A.代客户下达交易指令

B.利用客户的交易编码进行期货交易

C.代客户接保管交易密码

D.协助办理开户手续

40. 全国银行间债券市场回购业务是机构投资者之间以( )方式进行的债券交易行为.

A.招标

B.询价

C.封闭式集合竞价

D.开放式集合竞价

2012年证券从业资格考试证券交易精选模拟真题汇总

（责任编辑：xll）