证券从业资格证

18.证券公司的( )是自营业务的最高决策机构，自营业务规模由其确定。

A.董事会 B监事会 C理事会 D股东大会

19.证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指( )。

A.市场风险 B法律风险 C经营风险 D操作风险

20.证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的( )。

A.20% B50% C70% D100%

21.证券公司的证券自营账户应当自开户之日起( )个交易日内报证券交易所备案。

A.1 B2 C3 D5

22.下列不属于证券公司的营业柜台自营买卖特点的是( )。

A.比较分散 B交易品种较单一 C交易量通常较小 D交易手续复杂

23.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的( )，属于内幕消息。

A.20% B30% C40% D50%

24.( )的自营买卖是证券公司自营业务的主要内容。

A.上市证券 B银行间市场 C柜台 D证券包销

25.自营业务投资运作的最高管理机构是( )。

A.董事会 B股东大会 C投资决策机构 D自营业务部门

26.证券交易所的监管要求，会员( )编制库存证券报表。

A.按日 B按月 C按季 D按旬

27.证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没有违法所得的，( )。

A.处以10万元以上20万元以下的罚款 B处以20万元以上30万元以下的罚款 C处以10万元以上30万元以下的罚款 D处以20万元的罚款

28.证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得( )的罚款。

A.1倍以上3倍以下 B3倍以上5倍以下 C1倍以上5倍以下 D3倍

2012年证券从业资格考试证券交易预测练习汇总

（责任编辑：xll）

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