证券从业资格证

27.证券公司稽核部门应定期对自营业务的( )情况进行全面稽核，出具稽核报告。

A.合规运作 B盈亏 C风险监控 D交易状况

28.证券公司董事会在严格遵守监管法规的基础上，根据公司( )情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。

A.资产、负债 B现金流 C损益 D资本充足

29.在证券自营业务监管中，禁止内幕交易的主要措施不包括( )。

A.加强自律管理 B加强监管 C完善法制 D严格把关

30.下列属于内幕信息知情人的有( )。

A.发行人的高级管理人员 B发行人控股的公司 C证券监督管理机构工作人员 D保荐人

31.证券公司应在风险( )的前提下从事自营业务。

A.已知 B可测 C可控 D可承受

32.在证券公司自营业务管理中证券公司应根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的( )。

A.自营业务管理制度 B投资决策机制 C操作流程 D风险监控体系

33.证券公司应通过( )来控制自营业务运作风险。

A.合理的预警机制 B严密的账户管理、严格的资金审批调度 C规范的交易操作 D完善的交易记录保存制度等

34.下列属于自营业务经营风险的有( )。

A.因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失 B由于投资决策或规模失控而使自营业务受到损失 C因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损 D由于管理不善或内部控制不严而使自营业务受到损失

35.以下属于加强证券自营业务内部控制的措施有( )。

A.建立防火墙制度 B建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度 C建立独立的实时监控系统 D提高自营业务运作的透明度

36.有下列( )行为之一，操纵证券交易价格，获取不正当利益或转嫁风险，情节严重的，将追究刑事责任。

A.单独或者合谋，集中利用资金优势、持股优势，或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格的 B与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量的 C以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的 D以其他方法操纵证券交易价格的

2012年证券从业资格考试证券交易预测练习汇总

（责任编辑：xll）

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