证券从业资格证

二、多选题:

12、上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市时，应当符合条件( )。

A.可转换公司债券的期限为l年以上。

B.可转换公司债券实际发行额不少于人民币3 000万元。

C.可转换公司债券实际发行额不少于人民币5 000万元。

D.申请上市时仍符合法定的可转换公司债券发行条件。

标准答案：a, c, d

13、可转换公司债券价值中股权部分的价值的定价方法有( )。

A.布莱克一斯科尔斯期权定价模型

B.市盈率法

C.二叉树模型

D.市净率法

标准答案：a, c

14、我国国内可转换公司债券的发行方式的主要类型有( )。

A.全部网上定价发行;

B.网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合;

C.部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网上定价发行;

D.部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分采用网上定价发行和网下向机构投资者配售相结合的方式。

标准答案：a, b, c, d

三、判断题:

15、可转换公司债券是一种含权债券，它兼有公司债券和股票的双重特征。( )

对 错

标准答案：正确

16、发行可转债的公司必须为股份有限公司。

对 错

标准答案：错误

17、可转换公司债券本身仅具有债权性质，在转换成公司股票前代表债权与债务的关系，转换成股票后才代表上市公司所有权的关系。( )

对 错

标准答案：错误

18、根据我国可转换公司债券发行的特点，采用布莱克一斯科尔斯期权定价模型进行定价方法较为可行。( )

对 错

标准答案：错误

19、可交换公司债券是指上市公司的股东依法发行、在一定期限内依据约定的条件可以交换成该股东所持有的上市公司股份的公司债券。( )

对 错

标准答案：正确

20、股票波动率越大，持有股票风险也就越大，可转换公司债券的价值越低;反之，股票波动率越低，持有股票风险也就越低，可转换公司债券的价值越高。

对 错

标准答案：正确

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（责任编辑：xll）