证券从业资格证

21、我国《基金法》规定，下列事项应当通过召开基金份额持有人大会审议决定( )。

A、提前终止基金合同

B、基金扩募或者延长基金合同期限

C、转换基金运作方式

D、提高基金管理人、基金托管人的报酬标准

22、我国基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件有( )。

A、净资产不低于2亿元人民币

B、在最近一个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等 值外汇资产

C、管理证券投资基金2年以上

D、最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构 责令整改，没有因违法违规行为正在被监管机构调查

23、对基金管理人的概念理解正确的是( )。

A、主要业务是发起设立基金和管理基金

B、由依法设立的基金管理公司担任

C、基金管理人的目标函数是自身利益的最大化

D、基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等 发起成立，但不具有独立法人地位

24、我国《证券投资基金法》规定，设立基金管理公司，应当具备的条件有( )。

A、注册资本不低于5 000万元人民币，且必须为实缴货币资本

B、主要股东最近5年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民 币

C、取得基金从业资格的人员达到法定人数

D、有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

25、我国《基金法》规定，基金管理人不得有下列行为( )。

A、将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资

B、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项

C、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利 或者实施其他法律行为耋

D、向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

26、具有一定的经济实力的金融机构申请取得基金托管资格，应当具备下列条件( )。

A、总资产和资本充足率符合有关规定

B、设有专门的基金托管部门

C、有安全保管基金财产的条件

D、有安全高效的清算、交割系统

27、我国基金管理公司的主要业务范围包括( )。

A、证券投资基金的募集与管理

B、资产管理业务

C、企业年金管理

D、投资咨询服务

28、基金管理人虽然必须按规定对基金净资产进行估值，但遇到下列特殊情况，有权暂停估值( )。

A、占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管 理人为保障投资人的利益，已决定延迟估值

B、基金投资所涉及的证券交易场所遇法定节假日或因故暂停营 业时

C、如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基 金管理人不能出售或评估基金资产的

D、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准 确评估基金资产价值时

29、基金利润(收益)分配方式通常有( )。

A、分配现金

B、分配基金份额

C、抵缴基金管理费

D、抵缴基金托管费

30、对存在活跃市场的投资品种，关于基金资产的估值的描述正确的是( )。

A、估值日有市价的，应采用市价确定公允价值

B、估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化， 应采用最近交易市价确定公允价值

C、估值日无市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化 的，应参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整 最近交易市价，确定公允价值

D、有充分证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的，应 对最近交易的市价进行调整，以确定投资品种的公允价值

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（责任编辑：xll）