证券从业资格证

四、 改错题：本大题共10个小题，每小题1分，共10分。每一小题中有一处错误，请标出错误之处，并写出正确文字。

1、 股份有限公司发起人以工业产权、非专利技术出资的金额不得超过股份有限公司注册资本的25%。

2、 公司未弥补的亏损达股本总额1/10时，应当在2个月内召开临时股东大会

3、 股份有限公司设监事会，其成员不得少于5人。

4、 股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的15日以前置备于本公司，供股东查阅。

5、 公司分立时，应当编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出分立决议之日起5日内通知债权人，并于30日内在报纸上至少公告3次。债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自第一次公告之日起90日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。

6、 上市公司对发行股票所募资金，必须按招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经监事会批准。

7、 公司的董事长，1/3以上的经理发生变动，是公司重大事件。

8、 通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购要约。

9、 证券登记结算机构应当妥善保存登记、托管和结算的原始凭证。重要的原始凭证的保存期不少于7年。

10、 基金管理人应当于每个会计年度的前6个月结束后30日内编制完成中期报告，并刊登在中国证监会指定的全国性报刊上。

五、 简答题：本大题共5个小题 ，每小题5分，共25分。

1、 比较合理的证券投资分析应包含哪几个步骤?

2、 简述秃头光脚大阳线实体的市场含义。

3、 在传统的证券组合管理中，构想证券组合资产时应考虑哪些基本原则?

4、 对股票资产实施组合管理可分哪几个步骤进行?

5、 什么叫有效边界?

2012年证券从业资格考试证券投资分析经典试题汇总

（责任编辑：xll）

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