证券从业资格证

二、多项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，有2个或2个以上符合题目要求，请选出正确的选项)

1.根据我国证券交易所的相关规定，集合竞价确定成交价的原则为( )。

A.可实现最大成交量的价格

B.高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格

C.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价

D.与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格

2.一般根据委托订单的数量，委托指令分为( )。

A.整数委托

B.卖空委托

C.零数委托

D.买空委托

3.开立证券账户应坚持( )原则。

A.合规性

B.一致性

C.合法性

D.真实性

4.特殊法人机构经向中国证券登记结算有限责任公司申请，可开立多个证券账户，下列属于特殊法人机构的是( )。

A.保险公司

B.证券公司

C.合格境外机构投资者

D.社会保障类公司

5.根据我国证券交易所的有关规定，连续竞价时，成交价格的确定原则为( )。

A.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价

B.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价

C.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买人申报价格为成交价

D.高于该价格的买人申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格

6.关于客户交易结算资金第三方存管制度，下列说法正确的有( )。

A.充分体现了“保护客户资产安全，便利投资者交易，有利于证券行业创新，防范证券系统风险向银行系统转移”的原则

B.证券公司负责管理客户交易结算资金管理账户，存管银行负责根据结算数据清算客户的资金和证券

C.该制度的主要特点有：单银行制、券商是会计、银行是出纳

D.投资者可以在与证券公司有存管协议的若干家商业银行中选择一家银行作为自己证券交易结算资金的存管银行

7.委托指令的基本要素包括但不限于( )。

A.证券账号

B.日期

C.品种

D.买卖方向

8.关于市价委托与限价委托下列说法正确的有( )。

A.市价委托下，证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券

B.市价委托的缺点是没有价格上的限制，成交价格有时会不尽如人意，造成投资者损失

C.限价委托下，证券经纪商必须以限价或低于限价买进证券，以限价或高于限价卖出证券

D.限价委托只适用于有价格涨跌幅度限制证券连续竞价期间的交易，上海证券交易所另有规定的除外

9.竞价的结果包括( )。

A.全部成交

B.不成交

C.部分成交

D.延迟成交

10.委托指令有多种形式，可以按照不同的依据来分类。下列属于按照委托价格分类的是( )。

A.开市委托

B.收市委托

C.市价委托

D.限价委托

三、判断题(判断以下各小题的对错，正确的填A，错误的填B)

1.竞价的结果有三种可能：全部成交、部分成交、不成交。( )

2.证券经纪商的主要收入来源是证券的买卖差价。( )

3.在证券交易中，委托人发出委托指令后，不得变更或撤销。( )

4.在我国，绝大多数股票采用了网上竞价发行。( )

5.上海证券交易所规定，每一申购单位为500股，申购数量不少于500股，超过500股的必须是500股的整数倍。( )

6.证券存管一般是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。( )

7.境外投资者若要买卖8股，必须通过境内的证券代理商进行。( )

8.如有两个以上申报价格符合集合竞价成交原则的，深圳证券交易所取中间价为成交价格。( )

9.在深圳证券交易所，中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下3%。( )

10.上海证券交易所与深圳证券交易所公司债券的现货交易采用净价交易。( )

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（责任编辑：xll）