证券从业资格证

21.营销人员的售后服务主要体现在客户办理开户手续或购买证券产品、签订投资协议过程中为客户提供的服务。( )

A.正确

B.错误

22.证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年。( )

A.正确

B.错误

23.对证券公司从业人员在执业过程中的违法违规行为，按照有关法律法规和公司有关制度的规定，追究其责任，属于合规风险的防范措施。( )

A正确

B.错误

24.根据规定，证券公司应当自每一会计年度结束之日起1个月内，向证券监管机构报送年度报告。()

A.正确

B.错误

25.证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。( )

A.正确

B.错误

26.投资者通过深圳证券交易所交易系统认购上市开放式基金的，必须按照金额进行认购，即投资者的认购申报以元为单位。( )

A.正确

B.错误

27.中国证券登记结算有限责任公司TA系统依据基金管理人给定的申购费率，以申购当日的基金份额净值为基准，采用外扣法，计算投资者申购所得基金份额。( )

A.正确

B.错误

28.根据规定，单笔权证买卖申报数量不得超过100万份，申报价格最小变动单位为0.005元人民币。( )

A.正确

B.错误

29.非交易过户的可转债可以在过户当日进行转股申报。( )

A.正确

B.错误

30.代办转让的股份从基本特征看，可以在证券交易所挂牌，也可以通过证券公司进行交易。( )

A.正确

B.错误

31.证券自营业务应建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池内选择证券进行投资。( )

A.正确

B.错误

32.证券公司应加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由自营业务部门自己负责自营业务所需资金的调度和会计核算。( )

A.正确

B.错误

34.证券公司加强自律管理的措施之一是使为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离。( )

A.正确

B.错误

35.管理风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，如从事内幕交易、操纵市场行为等，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。( )

A.正确

B.错误

36.证券公司为加强自律管理，应严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息。( )

A.正确

B.错误

37.资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当不定期核对集合资产管理计划资产的情况，防止出现挪用或者遗失。( )

A.正确

B.错误

38.定向资产管理业务的投资范围包括资产支持证券、证券投资基金、集合资产管理计划、股票、金融衍生品以及中国证券监督管理委员会认可的其他投资品种。( )

A.正确

B.错误

39.证券公司开展定向资产管理业务，客户委托资产与证券公司自有资产可以混合存管，但财务必须相互独立。( )

A.正确

B.错误

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