证券从业资格证

二、多项选择题

1.BC

【解析】从交易价格的决定特点划分，证券交易机制可以分为：指令驱动系统、报价驱动系统。

2.AC

【解析】股票、债券等属于基础性的金融产品，权证、可转换债券属于金融衍生工具。

3.AB

【解析】会员可以通过多个网关进行一个交易单元的申报，也可以通过一个网关进行多个交易单元的申报，但不得通过其他会员的网关进行交易申报。

4.ABD

【解析】远期交易：非标准化;场外进行;以通过交易获取标的物为目的。期货交易：标准化;多数在场内进行;多数情况下不进行实物交收，而是在合约到期前进行反向交易、平仓了结。

5.ABC

【解析】我国证券交易所规定，属于下列情形之一的，首个交易日不实行价格涨跌幅限制：(1)首次公开发行上市的股票(上海证券交易所还包括封闭式基金);(2)增发上市的股票;(3)暂停上市后恢复上市的股票;(4)证券交易所或中国证监会认定的其他情形。

6.ABCD

【解析】非柜台委托主要有人工电话委托或传真委托、自助和电话自动委托、网上委托等形式。

7.CD

【解析】上海证券交易所市价申报类型：(1)最优5档即时成交剩余撤销申报，即该申报在对手方实时最优5个价位内以对手方价格为成交价逐次成交，剩余未成交部分自动撤销。(2)最优5档即时成交剩余转限价申报，即该申报在对手方实时5个最优价位内以对手方价格为成交价逐次成交，剩余未成交部分按本方申报最新成交价转为限价申报;如该申报无成交的，按本方最优报价转为限价申报;如无本方申报的，该申报撤销。(3)上海证券交易所规定的其他方式。

8.ABD

【解析】连续竞价时，成交价格的确定原则为：(1)最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价;(2)买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价;(3)卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价。

9.BC

【解析】上海证券交易所接受大宗交易的时间是每个交易日9：30～11：30、13：00～15：30。

10.ABCD

【解析】本题考查大宗交易公告的信息。四个选项都是正确的。

11.ACD

【解析】B项是上海证券交易所的规定。

12.ABCD

【解析】本题考查证券交易所无法连续交易的情形。四个选项都是正确的。

13.ACD

【解析】客户可分为3种主要类型：直接关系型、间接关系型和陌生关系型。对应的，营销人员常用的寻找潜在客户的方法有缘故法、介绍法和陌生拜访法。

14.ABCD

【解析】四个选项都是正确的。

15.ABCD

【解析】四个选项都是正确的。

16.ABCD

【解析】四个选项都是正确的。

17.ACD

【解析】结算公司核准答复日为T-3日前，所以B项说法有误。

18.ABCD

【解析】四个选项都是正确的。

19.ABCD

【解析】四个选项都是正确的。

20.BD

【解析】权证涨跌幅价格的计算公式：

(1)权证涨幅价格=权证前-日收盘价格+(标的证券当日涨幅价格-标的证券前-日收盘价)×125%×行权比例

(2)权证跌幅价格=权证前-日收盘价格-(标的证券前-日收盘价-标的证券当日跌幅价格)×125%×行权比例

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