证券从业资格证

31.A

【解析】证券自营业务应建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池内选择证券进行投资。

32.B

【解析】证券公司应加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度和会计核算。

34.A

【解析】证券公司加强自律管理的措施之一是使为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离。

35.B

【解析】合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，如从事内幕交易、操纵市场行为等，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

36.A

【解析】证券公司为加强自律管理，应严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息。

37.B

【解析】资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当定期核对集合资产管理计划资产的情况，防止出现挪用或者遗失。

38.A

【解析】定向资产管理业务的投资范围包括资产支持证券、证券投资基金、集合资产管理计划、股票、金融衍生品以及中国证券监督管理委员会认可的其他投资品种。

39.B

【解析】证券公司开展定向资产管理业务，客户委托资产与证券公司自有资产必须相互独立。

40.A

【解析】深圳证券交易所规定，单个会员管理的由同一托管机构托管的所有集合资产管理计划应当使用同一个专用交易单元。

41.B

【解析】同一客户只能办理一个上海证券交易所专用证券账户和一个深圳证券交易所专用证券账户。

42.A

【解析】证券公司应当按季编制资产管理业务的报告，报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。

43.A

【解析】未经证监会批准，任何证券公司不得向客户融资、融券，也不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。

44.A

【解析】当融资买人证券市值低于融资买入金额或融券卖出证券市值高于融券卖出金额时，折算率为100%。

46.B

【解析】客户信用交易担保证券账户，用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。

47.A

【解析】证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定。

48.B

【解析】担保证券涉及收购情形时，客户不得通过信用证券账户申报预受要约。

49.A

【解析】上海证券交易所规定国债、企业债、公司债等可参与回购的债券均可折成标准券，并可合并计算，不再区分国债回购和企业债回购。

50.A

【解析】目前，具有结算代理人资格的金融机构主要有各全国性商业银行、烟台住房储蓄银行和部分符合条件的城市商业银行。

51.B

【解析】全国银行间市场质押式回购期间，交易双方不得动用质押的债券。

52.B

【解析】上海证券交易所在国债买断式回购引入了交易权限管理制度，即并不是所有会员均可参与买断式回购，只有满足一定条件、经过核准的会员公司才可以自营或代理参与买断式回购交易。

53.A

【解析】在回购交易存续期间，融资方需在质押库中存放足额的债券作为质押。

54.B

【解析】全国银行间债券市场回购期限是首次交收日至到期交收日的实际天数，以天为单位，含首次交收日，不含到期交收日。

55.A

【解析】电子化证券登记簿记系统的记录采取整数位，记录证券数量的最小单位为1股(份、元)。

56.B

【解析】送股是指股份公司将其拟分配的红利转增为股本。

57.A

【解析】本题考查变更登记的概述。变更登记指由证券登记结算机构执行并确认记名证券过户的行为。

58.A

【解析】债券提前赎回或到期兑付的，其证券交易所市场登记服务业务自动终止，视同债券发行人交易所市场退出登记手续办理完毕。

59.B

【解析】各市场采用的滚动交收周期长短不一，美国证券市场采取T+3，我国香港市场采取T+2。

60.B

【解析】实行分级结算原则主要是出于防范结算风险的考虑。

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