证券从业资格证

 

31.在国债承购包销的过程中，国债承销的收益来源主要有________。

A、 分销价格与结算价格的差价

B、 发行期间向投资者收取的经手费

C、 发行手续费

D、 资金占用的利息收入

E、 留存自营国债的交易收益

32. 在《可转换债券管理暂行办法》中规定有资格发行可转换公司债券的发行主体有_____。

A、 有限责任公司

B、独资企业

C、股份有限公司

D、重点国有企业

33. 影响股票发行价格的因素主要有_______。

A、 行业特点

B、经营业绩

C、投资者心理因素

D、净资产

E、政府政策

F、发展潜力

G、发行数量

H、股市状态

34. 全额预缴、比例配售方式包括_______阶段.

A、 开立帐户

B、申购

C、配号

D、冻结以及验资配售

E、摇号抽签

F、余额即退或余款转存

35._______是股票承销中的禁止行为。

A、 不具备承销商主体资格

B、 不正当招揽承销业务

C、 不公开信息披露

D、 内幕交易

E、 虚假承销行为

F、 非法截留承销股票

G、 以不正当手段诱使他人认购股票

36.证券经营机构有承销中的禁止行为，中国证监会将依情节单处或并处___________.

A、 警告

B、没收非法所得

C、罚款

D、暂停承销业务资格

E、取消承销业务资格

F、撤销证券经营机构

37.股票发行费用主要包括_________。

A、 中介机构费B、上网费C、申报费D、税款E、其他费用

38.降低承销风险的防范措施有________。

A、 确定合理的股票发行价格

B、 选择合适的承销商

C、 组织承销团分散承销

D、 确定适当的承销方式

E、 选择适当的发行时机

F、 采用适当的发行方式

39.国债承销风险与发行市场状况有关，发行市场状况指的是_______。

A、 发行市场的资金供应状况

B、 发行市场上其他证券品种的供应状况

C、 债券发行市场的平均利率水平

D、 投资者的投资偏好

E、 国债本身的条件

40.上市公司申请发行新股，应当符合以下具体要求，其中正确的有：--。

A、 具有完善的法人治理结构，与对其具有实际控制权的法人或其他组织及其他关联企业在人员、资产、财务上分开，保证上市公司的人员、财务独立以及资产完整；

B、 本次新股发行募集资金用途符合国家产业政策的规定；

C、 本次新股发行募集资金数额必须公司股东大会批准的拟投资项目的资金需要数额；

D、 不存在资金、资产被具有实际控制权的个人、法人或其他组织及其关联人占用的情形或其他损害公司利益的重大关联交易；

E、 公司不得有重大购买或出售资产行为的

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（责任编辑：中大编辑）