证券从业资格证

二、多项选择题

1.上证综合指数( )。

A.以1990年12月19日为基期

B.以全部上市股票为样本

C.以股票成交量为权数

D.以股票发行量为权数

2.根据《证券交易所管理办法》规定，证券交易所的职能包括( )。

A.提供证券交易的场所和设施

B.制定证券交易所的业务规则

C.决定每日开盘价

D.维持证券价格稳定

3.一次性付息债券的利息支付形式有( )。

A.单利计息，到期支付本息

B.无息债券

C.贴现债券

D.息票债券

4.下列表述中，正确的有( )。

A.股息是指股票持有者依据股票从公司分取的盈利

B.股息的来源是公司的税前净利润

C.优先股股东按照规定的固定股息率有限区的固定股息

D.公司实际分配的股息总是少于税后净利润

5.证券投资者是( )。

A.证券发行市场的重要组成部分

B.资金的需求者和证券的供应者

C.以取得利息股息为目的而买入证券的机构和个人

D.包括证券公司、企事业单位、社会团体等

6.法定公积金来源有( )。

A.公司投资于其他公司所获收益部分

B.股票发行溢价部分

C.每年从税后净利中按比例提存部分

D.公司资产重估增值部分

7.债券直接收益率( )。

A.能全面反映投资者的实际收益

B.忽略了资本损益

C.不能全面反映投资者的实际收益

D.反映了投资者投资成本带来的收益

8.由于大多数股票价格的变动与股价指数同方向，所以在股票现货市场和股票指数期货市场()。

A.做同方向操作将抵消投资组合的系统性风险

B.做反方向操作将抵消投资组合的系统性风险

C.做同方向操作将增大投资组合的系统性风险

D.做反方向操作将增大投资组合的系统性风险

9.下列关于利率风险的表述中，正确的有( )。

A.利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性

B.利率与证券价格呈反方向变化

C.利率提高会导致公司融资成本的提高

D.利率风险正确不同证券的影响是不同的

10.下列证券中，最容易受到购买力风险影响的证券为( )。

A.普通股

B.优先股

C.固定收益政府债券

D.固定收益金融债券

三、判断题

1.证券市场是证券投资者以发行证券的方式筹集资金的场所。( )

2.随着市场经济的发展发行证券已成为资金需求者最基本的筹资手段。( )

3.在证券交易所内，买卖双方直接进行证券交易。( )

4.证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场。( )

5.上证基金指数和深证基金指数均是从交易所上市基金中选取部分基金作为样本进行编制的。()

6.如果某上市公司有盈利，那么优先股股东每年获得的股息随公司盈利不同而不同。()

7.持有期收益率是指股票持有者持有股票期间某一年的股息收入与资本利得占股票买人价格的比例。()

8.会员制证券交易所规定只有会员才能进入交易所大厅进行证券交易。( )

9.证券投资的风险是指对投资者预期收益的背离，因此风险是普遍存在的。( )

10.经济周期是引起股市周期波动的根本原因，因而股市的周期波动与经济周期具有同步性。()

参考答案：

1—10 ADABC BDBBA

1—10 ABD AB ABC ABCD ACD BCD BCD BC ABCD BCD

1—10 BABAB BBAAB

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（责任编辑：xll）