证券从业资格证

11、我国证券登记结算公司对重要原始凭证的保存期不得少于( )。(答案:D)

A、5年

B、10年

C、15年

D、20年

12、根据深圳证券交易所的规定，买卖双方就大宗交易的价格和数量达成一致后，通过同一证券席位，以大宗交易申报的形式在交易日( )前输入交易系统，由交易所交易系统确认后成交。(答案:C)

A、11：25分

B、13：30分

C、14：55分

D、15：00分

13、证券经纪商和投资者之间代理委托关系的建立表现为开户和( )两个环节。(答案:B)

A、证券交易过户

B、签订委托协议

C、接受具体委托

D、资金清算

14、在债券交易中，采用净价交易的特点是( )。(答案:A)

A、以不含有自然增长的票面利息的价格报价

B、以净价价格为最后清算交割价格

C、以含利息的全价报价

D、价格固定，不随行就市

15、集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行( )。(答案:C)

A、审计

B、稽核

C、验资

D、评估

16、符合条件的证券公司提出申请后，需经证券交易昕( )批准方可成为会员。(答案:B)

A、监事会

B、理事会

C、董事会

D、专门委员会

17、按照中国证监会《证券经营机构自营业务管理办法》的规定，证券公司自营买入任一上市公司上市股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值比例的( )。(答案:D)

A、5%

B、10%

C、15%

D、20%

18、证券公司向证券交易所申请取得交易席位时，应出示或提供的材料不包括( )。(答案:B)

A、会员资格证明文件

B、证券公司职工名册及身份证明

C、经营证券业许可证

D、营业执照(副本)

19、上海证券交易所国债买断式回购单笔交易数量在( )手(含)以上，可采用大宗交易方式进行。(答案:C)

A、1 000

B、5 000

C、10 000

D、50 000

20、证券“存管”服务是( )为( )提供的。(答案:B)

A、证券交易所，证券公司

B、证券登记结算机构，证券公司

C、证券公司，投资者

D、证券登记结算机构，投资者

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