证券从业资格证

三、判断题(每题0.5分，共30分，不选、错选均不得分。)

101.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理。( )

102.只有通过交收，才能最终完成证券或资金收付，结束交易总过程。( )

103.收益率在债券回购交易中对于以券融资方面而言代表其固定的收益。( )

104.证券公司处于证券交易的中介地位，可以对可能形成的内幕交易行为进行审查把关。( )

105.买断式回购与债券质押式回购业务的区别在于初始交易时正回购方是将债券“卖”给逆回购方，而不是抵押冻结。( )

106.我国新股上网竞价发行的发行底价是由主承销商确定的。( )

107.证券交易所交易席位一般不得退回，但在一定条件下允许转让。( )

108.根据深圳证券交易所的有关规定，债券质押式回购交易的申报单位为手。( )

109.竞价的结果有两种可能：全部成交和不成交。( )

110.钱货两清原则又称款券两讫、货银对付，就是在办理资金交收的同时完成证券的交割。( )

111.凡是我国境内和境外法人都可以开立B股账户。( )

112.证券公司从事自营业务时，可在法规范围内依一定的时间、条件自主决定其买卖证券的交易方式。( )

113.自营业务决策机构原则上应当按照“董事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制设立。( )

114.证券公司申请成为证券交易所的会员需要提交公司章程及主要业务规章制度。( )

115.按照现行规定，代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份。( )

116.股东配股缴款的过程既是公司发行新股筹资的过程，也是股东行使优先认股权的过程。( )

117.见券付款是指在首次交收日完成债券质押登记后，逆回购方按合同约定将资金划至正回购方指定账户的交收方式。( )

118.证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并且不得超过1亿元。( )

119.证券交易的公正原则是指参与交易的各方应当获得平等的机会。( )

120.证券公司不得直接或间接为客户从事期货交易提供融资或担保。( )

121.大宗交易不纳入证券交易所即时行情和指数的计算，成交量在大宗交易结束后计入当日该证券成交总量。( )

122.我国目前对A股交易实行的佣金制度是固定佣金制度，佣金为成交金额的0.3%。( )

123.中国人民银行是全国银行间债券市场的主管部门。( )

124.证券公司对单一客户融资业务规模不得超过净资本的10%。( )

125.证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由资产托管机构进行托管。( )

126.证券存管一般指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。( )

127.在债券回购交易中，以券融资方在初始交易前，必须将足够的资金存入其委托的证券经营机构的证券清算账户。( )

128.如因证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商应承担赔偿责任。( )

129.在我国，上海证券交易所和深圳证券交易所规定：会员无权对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督。( )

130.开放式基金可以委托商业银行、证券公司等的柜台进行申购、赎回。( )

131.证券公司对会员的证券交易行为进行实时监控，重点监控会员可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为。( )

132.上海证券交易所合并账户(A股、基金)的手续费是10元/户。( )

133.所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有而非租用的业务设施，为上市公司提供的股份转让服务业务。( )

134.从基本特征看，代办股份转让并没有在证券交易所挂牌，而是通过证券公司进行交易。( )

135.未办理指定交易的投资者的证券暂由中国结算上海分公司托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。( )

136.证券交易公开信息涉及机构的，公布名称为“机构专用”。( )

137.最低结算备付金可用于应急交收。( )

138.非金融机构在委托结算代理人进行全国银行间市场债券回购交易时，不可以委托开展现券买卖。( )

139.按照有关规定，证券回购期满时，如融资方未按规定将资金划拨到位，其抵押的相应债券将用于平仓交割。( )

140.固定收益平台的交易时间为9:30~11:30,13:00~15:00。( )

141.客户向证券公司提交的融资融券保证金应为现金。( )

142.债券提前赎回或到期兑付的，其证券交易所市场登记服务业务自动终止，视同债券发行人交易所市场退出登记手续办理完毕。( )

143.在上海证券交易所上市的股票配股缴款时，承销商在配股缴款期内，确定一个交易席位代理上市公司作为买入方按规定的统一证券代码申报买入配股权证。( )

144.按照我国现行规定，证券公司和基金管理公司开立证券账户，必须在证券登记结算公司办理。( )

145.关于国债折算率的公布，沪、深证券交易所都是定期于每季度最后一个营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率。( )

146.基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易日的撮合交易时间。( )

147.业务决策机构确定对单一客户和单一证券的授信额度。( )

148.投资者通过深圳证券交易所交易系统认购LOF份额的，必须按照金额进行认购。( )

149.如果在有效期限内，受托人已经按原委托指令的内容促使买卖成交了，委托人就必须承认交易结果，办理交割。( )

150.提供安全、便利、迅捷的交易与交易后的服务，是证券交易市场的作用之一。( )

151.配股中未被认购并且承销商未予包销的股份，根据中国证监会的有关规定即时在可配股总数中予以扣除，不予以登记。( )

152.分红派息的形式主要有现金股利和存款股利两种方式。( )

153.证券营业部同投资者之间的资金清算，这一过程不涉及投资者现金的存取。( )

154.对于权证的二级市场交易，中国结算上海分公司和深圳分公司均不充当“共同对手方”提供交收担保。( )

155.按我国现行制度规定，证券公司可接受超过涨跌限价的委托。( )

156.集合资产管理计划的管理人既不保证集合资产管理计划一定盈利，也不保证最低收益。( )

157.证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金;向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券。( )

158.证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的10个工作日内向中国证监会备案。( )

159.期货合约是由交易双方订立的、约定在未来某日期按成交时约定的价格交割一定数量的某种商品的标准化协议。( )

160. 从国际上来看，委托指令有效期一般有当日有效与约定日有效两种。( )

2012年证券从业资格考试证券交易精选模拟真题汇总

（责任编辑：xll）