证券从业资格证

26、按照持有人权利的性质不同，权证分为( )。

A、认购权证

B、认股权证

c、备兑权证

D、认沽权证

27、美式权证持有人行权的时间( )。

A、可以在权证失效日之前任何交易日

B、可以在失效日当日

c、可以在失效日之前一段规定时间内

D、可以在失效El之后一段规定时间良一

28、关于金融期货叙述错误的是( )。

A、其盈利或亏损的程度决定于价格变动的幅度

B、在对冲或到期交割前，价格的变动必然使其中一方盈利而另一方了损

c、金融期货交易双方都无权违约，但可以要求提前交割或推迟交割，也可以在到期前的任一时间通过反向交易实现对冲或到期进行实物交割

D、从理论上说，金融期货交易中双方潜在的盈利和亏损都是无限的

29、由标的证券发行人以外的第三人发行并上市的权证，发行人提供的履约担保可以是( )。

A、通过专用账户提供并维持足够数量的标的证券作为履约担保

B、通过专用账户提供并维持足够数量的现金作为履约担保

c、提供经交易所认可的机构作为履约的不可撤销的连带责任保证人

D、提供经发行人认可的机构作为履约的不可撤销的连带责任保证人

30、美国存托凭证的种类有( )。

A、无担保的ADR

B、有担保的ADR

c、可流通的ADR

D、不可流通的ADR

31、关于存托凭证论述正确的是( )。

A、存托凭证是指在一国证券市场流通的代表本国公司有价证券的可转让凭证

B、存托凭证一般代表外国公司股票，不能代表债券

c、存托凭证也称预托凭证

D、存托凭证首先由J、P、摩根首创

32、与直接投资外国股票相比，投资ADR对投资者的优点有( )。

A、以美元交易，且通过投资者熟悉的美国清算公司进行清算

B、上市交易的ADR须经美国证监会注册，有助于保障投资者利益

c、上市公司发放股利时，ADR投资者能及时获得，而且是以美元支付

D、某些机构投资者受投资政策限制，不能投资非美国上市证券，ADR可以规避这些限制

33、2006年以来我国资产证券化业务表现出的特点是( )。

A、发行规模大幅增长、种类增多、发起主体增加

B、个人投资者数量大幅增加

c、机构投资者范围增加

D、二级市场交易尚不活跃

34、按联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为( )。

A、股权联结型产品

B、利率联结型产品

c、汇率联结型产品

D、商品联结型产品

35、按权证的内在价值，可以将权证分为( )。

A、平价权证

B、价内权证

c、价外权证

D、虚值权证

2012年证券从业资格考试证券市场基础知识经典习题汇总

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（责任编辑：xll）