证券从业资格证

答案与解析

41.D

【解析】公开发行可转换公司债券设定抵押或质押的，抵押或质押财产的估值应不低于担保金额。

42.D

【解析】回售条款相当于债券持有人同时持有发行人出售的l张美式卖权。

43.A

【解析】可转换公司债券获准上市后，上市公司应当在可转换公司债券上市前5个交易日内，在指定媒体上披露上市公告书。

44.B

【解析】可转换公司债券的回售是指债券持有人可按事先约定的条件和价格，将所持债券卖给发行人。

45.A

【解析】可转换公司债券的最短期限为1年，最长期限为6年。

46.D

【解析】本题考查商业银行次级债务的相关知识。

47.C

【解析】交易商协会负责受理短期融资券的发行注册，交易商协会设立注册委员会，其注册会议原则上每周召开一次，由5名注册委员会委员参加。

48.C

【解析】对于商业银行设立的金融租赁公司，资质良好但成立不满3年的，应由具有担保能力的担保人提供担保。

49.C

【解析】单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的30%。

50.B

【解析】定向发行债券只能向合格投资者发行。合格投资者是指自行判断具备投资债券的独立分析能力和风险承受能力，且要求注册资本在1000万元以上或者经审计的净资产在2000万元以上。

51.C

【解析】国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，向中国证监会提出境外上市申请，按合理预期市盈率计算，筹资额不少于5000万美元。

52.B

【解析】内地企业在香港创业板发行与上市，上市时的管理层股东及高持股量股东于上市时必须最少共持有新申请人已发行股本的35%。

53.A

【解析】所属企业到境外上市，上市公司应当在所属企业获准境外发行上市后次日履行信息披露义务。

54.B

【解析】H股控股股东必须承诺上市后6个月内不得出售公司的股份，并且在随后的6个月内控股股东可以减持，但必须维持控股股东地位，即30%的持股比例。

55.D

【解析】内地企业在中国香港发行股票，新申请人预期证券上市时由公众人士持有的股份的市值须至少为5000万港元。无论任何时候，公众人士持有的股份须占发行人已发行股本至少25%。

56.B

【解析】上市公司购买的资产为股权的，其资产总额以被投资企业的资产总额与该项投资所占股权比例的乘积和成交金额二者中的较高者为准。

57.C

【解析】进行战略投资的外国投资者，其境外实有资产总额不低于1亿美元或管理的境外实有资产总额不低于5亿美元。

58.C

【解析】收购人拟通过协议方式收购一个上市公司的股份超过30%的，超过的部分应当改以要约方式进行。

59.B

【解析】对特殊情况需要延长出资时间者，经审批机关批准后，应自外商投资企业营业执照颁发之日起6个月内支付全部对价的60%以上，l年内付清全部对价，并按实际缴付的出资比例分配收益。

60.B

【解析】财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。

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（责任编辑：中原茶仙子）

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