证券从业资格证

41. 可以申请取得固定收益证券综合电子平台交易商资格的机构包括( )。

A 证券公司

B 财务公司

C 保险资产管理公司

D 基金管理公司

正确答案是：ABCD

是非题部分 (共60题 每题1分 共60分)

1. 非上市证券可以在证券交易所以外的其他证券交易市场交易.

正确答案是：是

2. 美国芝加哥期权交易所(C日OE)推出的中国指数主要基于海外上市的中国公司.

正确答案是：是

3. 《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定发行人应当是依法设立且持续经营2年以上的股份有限公司.

正确答案是：否

4. 2002年，泛欧交易所先后合并伦敦国际金融期权期货交易所和葡萄牙交易所.

正确答案是：是

5. 根据我国政府对W丁O的承诺，加入3年内，合营证券公司可以(不通过中方中介)从事A股的承销，从事日股和日股、政府和公司债券的承销和交易，以及发起设立基金.

正确答案是：是

6. 证券公司办理定向资产管理业务，应当对不同客户的资产分别设置账户，合并管理.

正确答案是：否

7. 恒生中国内地指数分为.值生中国企业指数和.巨生中资企业指数。

正确答案是：是

8. 按基金投资的分散化程度可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金。

正确答案是：是

9. 申请证券评级业务许可的资信评级机构具有证券从业资格的评级从业人员不少于30人.

正确答案是：否

10. 一般说来，基金管理费率与风险成正比，而与基金规模没有关系.

正确答案是：否

11. 我国《证券法》对证券交易中的内幕信息、知情人员的范围作了明确界定.

正确答案是：是

12. NASDAQ综合指数是以股票交易量为权数来计算的.

正确答案是：否

13. 证券交易所应当对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息。

正确答案是：是

14. 嵌入式衍生工具使主合同的部分或全部现金流量将按照特定利率、金融工具价格、汇率、价格或利率指数，信用等级或信用指数或类似变量的变动而发生调整.

正确答案是：是

15. 债券发行以价格为标的的荷兰式招标，以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为最终中标价，各中标者的认购价格是不同的。

正确答案是：否

16. 证券投资的财务风险是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险.

正确答案是：否

17. 证券投资的风险性越高，意昧着遭受揭失的可能性越大，其预期收益率越低。

正确答案是：否

18. 我国规定，客户可以与两家证券公司签订融资融券合同，开展融资融券业务。

正确答案是：否

19. 代办股份转让系统又称为二板，是指以具有代办股份转让主办券商资格的证券公司为核心，为非上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台。

正确答案是：否

20. 一般说来，中央银行降低再贴现率，放松银根，股票价格可能会上升。

正确答案是：是

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（责任编辑：中大编辑）