证券从业资格证

41. 平衡型基金的优点是风险比较低，缺点是成长的潜力不大.

正确答案是：是

42. 我国《公司法》只适用在中国境内设立的公司，因而不适用于在纽约、香港等地上市的中国公司.在纽约、香港等地上市的公司也可能是在中国境内设立。

正确答案是：否

43. 与ETF不同，LOF不一定采用指数基金模式.

正确答案是：是

44. 我国《证券法》规定，申请证券上市交易，应当向中国证监会提出申请，由中国证监会依法自核同意，并签订上市协议。

正确答案是：否

45. 金融期货具有发现价格的功能，但出于各种原因，期货价格与未来的现货价格之间可能存在一定偏离。

正确答案是：是

46. 我国证券市场五位一体的监管体系指，中国证监会、中国证监会的派出机构、证券交易所、行业协会和证券投资者保护基金公司为一体的监管体系和自律管理体系。

正确答案是：是

47. 有甲、乙、丙三种股票被选为样本股，基期价格分别为3.20元、4.00元和5.00元，计算日价格分别为6.40元、6.40元和5.50元。如果设基期指数为100点，用相对法和综合法计算计算日的简单算术股价指数为156.67点和150点.

正确答案是：是

48. 证券交易所的交易系统通常由交易主机、交易大斤、参与者交易业务单元(上海证券交易所)或交易席位(深圳证券交易所)、报盘系统及相关的通信系统等组成.

正确答案是：是

49. 证券公司开展创新业务的，在创新业务试点阶段，应当按照中国证监会规定的较低比例计算风险资本准备;在创新业务推广阶段，风险资本准备计算比例可适当调高.

正确答案是：否

50. 有价证券的交易在转让一定收益权的同时，也转让了特有的风险.

正确答案是：是

51. 我国投资者进行记账式国债的买卖.必须在证券公司开立债券账户.

正确答案是：否

52. 证券公司的净资本指标反映了净资产中的低流动性部分.

正确答案是：否

53. 证券公司违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的100%计算风险资本准备.

正确答案是：是

54. 证券市场内幕交易的行为方式主要表现为：行为主体知悉公司内幕信息，且从事有价证券的交易或其他有偿转让行为，或者泄露内部信息或建议他人买卖证券等.

正确答案是：是

55. 在美国，对证券公司的通俗称谓是投资银行。

正确答案是：是

56. 金融期货的套期保值功能是通过期货交易把价格风险转移给愿意承担风险的人，以达到投机获利的目的.

正确答案是：否

57. 中国证监会可以对上市公司的控股股东采取市场禁入措施.

正确答案是：是

58. 在无纸化交易模式下，投资者持有的证券必须集中存入证券登记结算系统，以电子数据划转方式完成证券过户行为.

正确答案是：是

59. 债券票面注明债券发行者名称，指明该债券的债务主体，也为债权人到期追索本金和利息提供了依据.

正确答案是：是

60. 根据我国《证券法》的规定，证券交易所是提供证券集中竟价交易的场所，不以营利为目的的行政单位。

正确答案是：否

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（责任编辑：中大编辑）