证券从业资格证

31、关于交易型开放式指数基金(ErI’F)的描述，不正确的是( )。

A、ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金 运作方式

B、加拿大多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与份额 (TIPs)是严格意义上最早出现的ETF

C、在一级市场，ETF的申购和赎回一般不再做数量限制

D、ETF主要涉及3个参与主体，即发起人、受托人和投资者

32、下列选项中，属于一般股票基金特点的是( )。

A、分散投资于各种普通股票，风险较小

B、分散投资于各种普通股票，风险较大

C、专门投资于某一行业、某一地区的股票，风险相对较小

D、专门投资于某一行业、某一地区的股票，风险相对较大

33、货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在( )。

A、1年以内

B、1年以上2年以内

C、1年以上5年以内

D、5年以上

34、平衡型基金一般将( )的资产投资于债券及优先股。

A、10%。l5%

B、15%一25%

C、25%。50%

D、50%～75%

35、对平衡型基金认识不正确的是( )。

A、将资产分别投资于两种不同特性的证券上

B、在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的 普通股之间进行平衡

C、一般是将一定比例的资产投资于债券，其余的投资于优先股

D、特点是风险比较低，缺点是成长的潜力不大

36、2006年2月21日，易方达深证100ETF正式发行，这是深圳证券交易所推出的第一只ETF。目前，在上海和深圳证券交易所交易的ETF共有( )只。

A、3

B、5

C、8

D、10

37、关于投资证券投资基金的市场风险描述错误的是( )。

A、能在一定程度上消除来自个别公司的非系统风险

B、无法消除市场的系统风险

C、证券市场价格因经济因素、政治因素等各种因素的影响而产 生波动时，将导致基金收益水平和净值发生变化

D、投资者购买基金相对债券来言，能有效地分散投资和利用专 家优势，对控制风险有利

38、( )是衡量一个基金经营业绩的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。

A、基金份额净值

B、基金资产净值

C、基金资产总值

D、基金资产的估值

39、( )的重要特征在于它独特的双重交易机制，其双重交易特点表现在它的申购和赎回与其本身的市场交易是分离的。

A、ETF

B、LOF

C、衍生证券投资基金

D、指数基金

40、根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，基金投资应符合以下有关方面的规定：股票基金应有( )以上的资产投资于股票，债券基金应有( )以上的资产投资于债券。

A、50%。60%

B、80%、60%

C、60%、50%

D、60%、80%

参考答案

1、A 2、C 3、D 4、C 5、B 6、B 7、A 8、D 9、A 10、A

11、D 12、D 13、D 14、A 15、B 16、B 17、A 18、B 19、D 20、C

21、D 22、B 23、A 24、A 25、D 26、C 27、C 28、B 29、D 30、A

31、C 32、A 33、A 34、C 35、C 36、B 37、D 38、B 39、A 40、D

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