证券从业资格证

16.基金托管人的职责主要体现在( )等方面。

A.基金资产保管

B.基金投资运作监督

C.基金资金清算

D.基金会计复核

17.以开放式基金的托管为例，按照业务运作的顺序，在托管银行内部的基金托管业务流程主要分为( DACB )。

A.基金募集

B.基金终止

C.基金运作

D.签署基金合同

18.基金资产账户主要包括( )。

A.银行存款账户

B.结算备付金账户

C.基金账户

D.证券账户

19.基金财产保管的内容有( )。

A.基金印章保管

B.基金资产账户管理

C.重要文件保管

D.核对基金资产

20.基金的资金清算依据交易场所的不同，分为( )。

A.交易所交易资金清算

B.场外资金清算

C.场内资金清算

D.全国银行间市场交易资金清算

21.基金托管人内部控制的内容不包括( )。

A.资金清算

B.资金流动

C.投资监督

D.会计核算和估值

22.基金市场营销主要是指开放式基金的市场营销，其涉及的内容包括( )。

A.目标市场与客户的确定

B.营销环境的分析

C.营销组合的设计

D.营销过程的管理

23.基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映，至少包括( )。

A.低风险等级

B.中风险等级

C.高风险等级

D.零风险等级

24.基金财务会计报表包括( )等报表。(教材211页)

A.损益表

B.资产负债表

C.利润表

D.净值变动表

25.基金会计报表附注包括( )等内容。

A.重要会计政策和会计估计

B.报表重要项目的说明和关联方关系及其交易

C.会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明

D.资产负债表及净值变动表

26.基金费用一般包括管理人报酬、( )、销售服务费、交易费用、利息支出和其他费用。

A.保管费

B.托管费

C.利息收入

D.风险费

27.基金收入包括( )。

A.利息收入

B.投资收益

C.公允价值变动损益

D.其他收入

28.基金收入来源主要包括( )。

A.利息收入

B.投资收益

C.公允值变动损益

D.其他收入

29.下列基金费用中目前是按净值的一定比例计提支付的有( )。

A.管理人报酬

B.托管费

C.销售服务费

D.交易费用

30.与基金利润有关的几个财务指标有( )。

A.本期利润

B.本期已实现收益

C.期末可供分配利润

D.未分配利润

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