证券从业资格证

 

21.发行人申请公开发行股票时，应当符合的条件下面正确的是--。

A. 其发行的普通股限于一种，同股同权

B .发行人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的35％

C.发行前一年末，净资产在总资产中所占的比例不低于30％，无形资产（不含土地所有权）占其所折股本数的比例数的比例不低于20％ D. 向社会公众发行的部分不少于公司拟发行股本总额的25％,拟发行股本超过4亿元的，可酌情降低向社会公众发行部分的比例

E. 发起人在近三年没有重大的违法行为。三年连续盈利。

22.证券公司申请取得股票主承销商资格，除了应当具备承销商的条件以外，还应具备的条件符合的有--。

A. 净资产不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币2亿元

B. 近三年在新股发行中，担任主承销商不少于3次或担任副主承销商不少于5次

C. 近三年连续盈利

D. 有十名以上具备条件的证券承销商业务人员以及相应的会计、法律、计算机人才

E. 作为首先公开发行股票的发行人的主承销商，近半年没有出现在承销期内售出股票不足公开发行总数20％多的记录。

23.股票发行方式除了网上定价，竞价方式和法人配售方式以外还有--。

A. 认购证方式 B. 储蓄存单方式 C. 全额预缴，比例配售方式 D. 集合竞价方式

24.采取对一般投资者上网定价发行和对法人配售相结合的方式发行股票的公司，要求做到的有--。

A. 用于配售部分的股票不得少于公开发行量的30％，不得多于公开发行量的75％，一般应少于50万股。

B. 对于一般法人配售的股票，自该公司股票上市之日起三个月后方可上市流通

C. 与发行公司有股权关系或为同一企业集团的法人不得参加配售

D. 法人可以同时参加配售和上网申购

E. 配售前。发行公司须向证监会出具承诺函，保证在整个配售过程中，不向参加配售的法人提供任何财务资料和补偿

25.确定股票发行价格的方法有--。

A.. 协商定价法 B. 市盈率法 C. 竞价确定法 D. 净资产倍率法 E. 现金流量法

26.一般采用现金流量法估值和发行定价的公司有--。

A. 新上市公路 B. 桥梁 C. 港口 D. 电厂 E. 汽车制造厂

27.股票发行过程中所发生的费用主要包括--。

A. 中介机构费 B. 上网费 C. 手续费 D. 税费

28.对于发现者来说包销具有的特点是--。

A. 股票发行风险转移 B.包销的费用大于代销

C. 发行人可以迅速可靠的获得资金 D. 包销简便易行29.下面关于代销正确的有--。

A. 采用代销的方式，股票发行的风险由承销商承担

B. 证券代销的期限最长不得超过90日

C. 代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式

D. 代销的手续费高于包销的手续费

30.上市公司有下列情形之一的，中国证监会不予核准其发行申请--。

A. 最近3年内有重大违法违规行为；

B. 擅自改变招股文件所列募集资金用途而未作纠正，或者未经股东大会认可；

C. 公司在最近3年内财务会计文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；重组中

进入公司的有关资产的财务会计资料及重组后的财务会计资料有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；

D. 招股文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；

E .存在为股东及股东的附属公司或者个人债务提供担保的行为；

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（责任编辑：中大编辑）