证券从业资格证

(二)多项选择题

1.基金从组织性质上分类，可以是( )。

A：非法人机构

B：事业性机构

C：公司性法人机构

D：有限合伙制机构

[答] A B C D

2.基金管理人的主要职责是( )。

A：进行基金资产的投资运作

B：负责基金资产的财务管理

C：促进基金资产的保值增值

D：办理基金证券的过户手续

[答] A B C

3.基金托管人的主要职责是( )。

A.保管基金资产

B.监督基金管理公司的投资运作

C.核算基金单位资产净值

D.促进基金资产的保值增值

E.发放基金投资收益

[答] A B C E

4.在基金组织体系中，主要的法律文件包括( )。

A.《基金章程》

B：《基金契约》

C：《基金信托契约》

D：《基金托管契约》

[答] A B C D

5.基金资产的资金来源包括( )。

A：基金资本

B：借款及其它负债

C：公积金

D：未分配利润

[答] A B C D

6.基金资产的资金运用包括( )。

A：现金

B：存款

C：短期投资

D：长期投资

E：库存证券

[答] A B C D E

7.私募基金的特点是( )。

A：非公开性

B：募集性

C：大额投资性

D：封闭性

E　上市性

[答] A B C D

8.公募基金的特点是( )。

A：公开性

B：可变现性

C：离规范性

D：投资者人数不受限制

[答] A B C D

12.投资基金投资者拥有的股权性收益的表现形式有( )。

A：有权参加基金持有人会议

B：有权就基金运作的重大事项进行审议表决

C：有权参与基金的收益分配

D：有权参与基金剩余财产分配

[答] A B C D

13.证券投资基金与产业投资基金的区别是( )。

A：投资者不同

B：投资对象不同

C：管理方式不同

D：获利方式不同

E：投资风险不同

[答] A B C D E

14.从长期来看，证券投资基金的收益率普遍高于( )。

A：同期银行存款利率

B：同期国债的利率

C：同期公司债券的利率

D：同期股市的平均收益率

[答] A B C

15.从基金投资运作特点，对基金进行划分的种类有( )。

A：国债基金

B：对冲基金

C：货币市场基金

D：指数基金

E：平衡型资金

[答] B D E

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三)判断题

1.美国开放式基金的资产总额是各金融产业中最多的。

[答]是

2.基金管理人应根据有关规定进行资产估植，并将估值结果、基金帐目等各项等各项财务数据与基金托管人进行核对，由基金托管人负责监督基金管理人的行为。

[答]是

3.基金一定是非法人机构。

[答]非

4.我国的财政专项基金、职工集体福利基金、能源交通重点建设基金、预算调节基金等也是基金的类型。

[答]是

5.公司型基金可以是有限责任公司、合伙制公司和股份有限公司。

[答]是

6.投资基金的投资者所拥有的权益属于债仅性权益。

[答]非

7.证券投资基金组织与投资基金组织的基本区别就在于，前者明确限定了投资领域——证券市场，后者包括更加广泛的投资领域。

[答]是

8.投资基金是一种投资组织制度。

[答]是

9.契约型基金运用现代信托关系，而公司型基金不运用现代信托关系。

[答]非

10.投资基金委托给基金管理人运作，基金管理人可以单独列示账户，也可以不单独列示账户。

[答]非

11.基金管理人可以以受托的投资基金资金为抵押来获得自身资产运作所需的借款。

[答]非

12.证券投资基金是股票、债券或其它金融资产的组合。

[答]是

13.证券投资基金不是股票、债券等基本证券的派生证券。

[答]非

14.基金持有人与股东、债权人相比，拥有更多可选择的权益。

[答]是

15.基金持有人可以以股东身份直接干预基金管理人的资金运作行为。

[答]非

16.经基金持有人大会同意可以更换基金管理人。

[答] 是

17.一般来说，产业投资基金的投资者人数少于证券投资基金的投资者人数。

[答] 是

18.产业投资基金的投资风险大于证券投资基金。

[答] 非

19.从长期来看，证券投资基金的收益率普遍高于同期银行存款利率，同期国债的利率，但低于公司债券的利率。

[答] 非

20.基金管理人的专业信息分析可能会发生信息不完整或者缺乏独立判断。

[答] 是

21.基金管理人不重视遵守诚信原则，就会发生基金管理人为自身利益而伤害基金持有人权益的现象。

[答] 是

22.一般来说，基金管理人的投资运作损失，是由于市场变动、操作失误所引致，还是违反基金持有人的利益要求所引致，是可以分清的。

[答] 非

23.在权益关系上，基金托管人是基金资产的所有者。

[答] 非

24.在实践中，基金持有人难以集中开会，基金组织只是一种名义上的存在。

[答] 是

25.基金信托关系的委托人，在公司型基金中是基金公司，在契约型基金中是基金投资者。

[答] 是

26.信托关系中，在法律上，信托财产被视为受托人所有，委托人不能超越信托协议的规定干预受托人对财产的运作。

[答] 是

27.基金持有人委托基金托管机构负责保护基金资产，并监督基金管理人对基金资产的投资运作，这种运用资产托管机制来制约信托资产运作的关系，在一般信托关系中是普遍存在的。

[答] 非

28.《基金章程》或《基金契约》是规范基金设立、发行、运作及各种相关行为法律文件，其中公司型基金采用《基金契约》的形式，契约型基金采用《基金章程》的形式。

[答] 非

29.《基金信托契约》是规范契约型基金和基金管理人之间资产信托关系、各自职责和权益及其它有关事宜的法律性文件。

[答] 非

30.在公司型基金中，基金资本是指基金公司在工商注册登记的资本数量。

[答] 是

31.一般而言，基金资产小于基金资本。

[答] 非

32.在信托关系中，基金组织委托给基金管理人管理运作的资金数量，可能高于基金资本，也可能低于基金资本。

[答] 非

33.若一个基金管理人同时管理运作两个或两个以上的基金，则各只基金资产可以不分立账户。

[答] 非

34.基金证券的发行，一般采取面值发行，增收一定比例的手续费。

[答] 是

35.基金证券的交易，就是指基金证券在证券交易所的挂牌买卖。

[答] 非

36.在发达国家，大部分投资基金证券是不进入证券交易市场的。

[答] 是

37.在实践中，私下“一对一”谈判所形成的资金委托投资关系，也属于私募基金范畴。

[答] 非

38.封闭式基金既有股权性特征，又有债权性特征。

[答] 是

39.在发达国家，银行一般将开放式基金财户和活期存款账户相连接，存款人既可以获得基金的投资收益，又可以保持活期存款的流动性。

[答] 是

40.相比较契约型基金而言，公司型基金更能保护基金持有人的利益。

[答] 是

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