证券从业资格证

三、判断题(每题0.5分，共30分，不选、错选均不得分。)

101.影响有价证券价格的因素主要有预期收入和市场利率，因此有价证券的价格实际上是资本化的收入( )。

102.个人负债额较大且到期未清偿者不能担任证券经营机构的高级管理人员( )。

103.对于不动产抵押公司债，在处理抵押品偿债时，应按顺序依次偿还优先一级的抵押债券( )。

104.债券投资不能安全收回有两种情况，一是债务人不履行债务，二是流通市场风险( )。

105.根据《公司法》规定，公司可以设立分公司，分公司具有企业法人资格，依法独立承担民事责任( )。

106.公司债券和股票对于其发行者来说都是筹资手段( )。

107.我国《证券法》的适用范围包括股票、债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易( )。

108.证券投资的系统风险会以同样的方式对所有的证券的收益产生影响，它是单一证券无法回避的风险( )。

109.金融期货与金融期权在套期保值时的作用与效果是不同的( )。

110.优先股票的所有权利都优于普通股票，所以称之为优先股票( )。

111.申请股票上市的公司必须由证券交易所指定的资产评估机构进行评估( )。

112.证券公司不仅是证券市场上的中介机构，也是证券市场的主要参与者之一( )。

113.投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得利用传播媒介或者通过其他方式提供传播虚假或者误导投资者的信息( )。

114.固定收益证券不易受到购买力风险的损害( )。

115.股票股息的发放将引起公司资产、负债、股东权益总额的相应变化( )。

116.税后净利是公司分配股息的基础和最高限额( )。

117.我国《证券法》规定，公司债券上市后，发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用，由中国证监会决定暂停其公司债券上市交易( )。

118.有甲、乙、丙三种股票被选为样本股，基期价格分别为3.20元、4.00元和5.00元，计算日价格分别为6.40元、6.40元和5.50元。如果设基期指数为100点，用相对法和综合法计算计算日股价指数为153.33点和150点( )。

119.债券票面利率是债券利息和债券发行价格的比率( )。

120.2007年7月，中国银监会下发《企业集团财务公司发行金融债券有关问题的通知》，允许财务公司在银行间债券市场发行财务公司债券( )。

121.证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者证券买卖的损失作出承诺( )。

122.当普通股的市价低于认股价格时，认股权证的理论价值小于零，但市场价格仍可能大于零( )。

123.证券信用评级的主要对象为公司普通股股票和公司债券。( )

124.远期利率协议的买方支付以参考利率计算的利息，卖方支付以合同利率计算的利息。( )

125.美式期权不必在到期日执行，可以提前或推迟( )。

126.金融期权是指以金融期货为标的物的买卖选择权交易( )。

127.可转换债券是指发行人依照法定程序发行，在一定期限内依据约定的条件，可以将公司股份转换成公司债券的债券。( )

128.股权类资产的远期合约包括单个股票的远期合约、一揽子股票的远期合约、股票价格指数的远期合约三个子类( )。

129.上市开放式基金是可以同时在交易所进行基金份额申购赎回、在场外市场进行基金份额交易并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机了联系在一起的一种新的基金运作方式( )。

130.证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的200%( )。

131.股票指数期货是为适应投资者管理股市非系统风险的需要而产生的( )。

132.证券公司有效的内部控制可以合理保障客户和证券公司资产的安全、完整。( )

133.基金托管人应该对基金资产进行估值，并定期计算和公布基金的净资产值( )。

134.证券投资基金的管理费通常是直接向投资者收取的( )。

135.在我国，基金管理人不能以基金资产进行房地产投资( )。

136.货币市场基金通常被认为是低风险的投资( )。

137.封闭式基金的期限是指基金的存续期( )。

138.证券投资基金筹集的资金主要投向实业( )。

2012年证券从业考试证券市场基础知识强化重点练习汇总

（责任编辑：xll）