证券从业资格证

二、多选题：

7、发行人运行3年以上的，应披露( )

A.最近3年及1期的资产负债表、利润表和现金流量表

B.最近1期的资产负债表、利润表和现金流量表

C.最近3年及1期的利润表以及设立后各年及最近1期的资产负债表和现金流量表

D.最近1期的利润表以及设立后各年及最近1期的资产负债表和现金流量表

标准答案：a，b，c，d

8、发行人应列表披露董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属以任何方式直接或间接持有发行人股份的情况，并应列出( )。

A.持有人姓名

B.近1年所持股份的增减变动情况

C.所持股份的质押或冻结情况

D.近3年所持股份的增减变动情况

标准答案：a，c，d

9、发行人应披露( )制度的建立健全及运行情况，说明上述机构和人员履行职责的情况。

A.股东大会

B.董事会、监事会

C.独立董事

D.董事会秘书

标准答案：a，b

10、首次公募股票时，招股说明书应披露( )方面的关联交易。

A.出让股权

B.担保

C.聘请注册会计师

D.租赁

标准答案：a，b，d

三、判断题：

11、发行人应当针对实际情况在招股说明书首页作“重大事项提示”，提醒投资者给予特别关注。( )

对错

标准答案：正确

12、预先披露的招股说明书(申报稿)不是发行人发行股票的正式文件，不能含有价格信息，发行人不得据此发行股票。

对错

标准答案：正确

13、在招股说明书中，发行人名称冠有“高科技”或“科技”字样的，应说明冠以此名的依据。( )

对错

标准答案：正确

相关文章：

2012年证券从业考试科目证券发行与承销考前模拟题汇总

2012年证券从业考试科目证券发行与承销第十章讲义汇总

2012年证券从业考试证券交易考前专家点评习题及答案

更多关注：证券从业资格考试报考条件   报名时间 证券从业资格考试试题 报考指南

（责任编辑：xll）