证券从业资格证

二、多项选择题

1.信贷资产证券化发起机构拟证券化的信贷资产应当符合( )。

A.具有较高的同质性

B.能产生可预测的现金流收入

C.年收益率达到5%以上

D.符合法律法规以及银监会等监督管理机构的有关规定

2.资产支持证券名称应与( )名称有显著区别。

A.发起机构

B.受托机构

C.贷款服务机构

D.资金保管机构

3.( )根据国家产业政策、外资外债情况、宏观经济和国际收支状况，对人民币债券的发行规模及所筹资金用途进行审核。

A.中国人民银行

B.国家发改委

C.财政部

D.国资委

4.目前，我国国债包括( )三类。

A.记账式国债

B.凭证式国债

C.储蓄国债

D.基础建设国债

5.关于国际开发机构人民币债券，错误的是( )。

A.发行人发行人民币债券所筹集的资金，应用于中国境内项目，不得换成外汇转移至境外

B.发行人应在人民币债券发行日前1个月内，为发债募集的资金开立居民人民币专用账户

C.国际开发机构发行人民币债券工作文本语言应为中文

D.国际开发机构在中国境内发行人民币债券，发生违约或其他纠纷时，适用中国法律

6.为规范银行间债券市场发行国债的分销工作，中央国债登记结算有限责任公司于2002年5月发布了《关于银行间债券市场市场化发行债券分销过户有关事宜的通知》，具体规定如下：( )。

A.在债券分销期间，承销人应按照债券发行办法的规定办理债券分销手续，并与分销认购人签订分销认购协议。分销认购人应是全国银行间债券市场参与者，并已在国债登记结算公司开立债券托管账户。

B.由承销人根据与分销认购人签订协议所确定的分销价格和数量，填制债券发行分销过户指令一览表，加盖预留印章、填写分销密押后传真至国债登记 结算公司，同时将原件寄至国债登记结算公司。国债登记结算公司收到分销过户指令一览表传真件，审核密押和印章无误后，根据一览表中的过户指令办理分销过 户。

C.国债登记结算公司利用中央债券簿记系统中的交易过户功能，办理承销商与分销认购人之间的分销债券过户。过户后，承销商和分销认购人可以从联网终端输出“非交易过户通知单”，过户原因注明为“分销过户”。

D.在发行过程中，承销人的分销总额以其承销总额为限。如发生超卖，国债登记结算公司将不予办理过户，并书面报中国人民银行和发行人

7.政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送下列文件：( )。

A.金融债券发行申请报告

B.发行人近5年经审计的财务报告及审计报告

C.金融债券发行办法;承销协议

D.募集说明书

8.金融债券承销人有下列行为之一的，由中国人民银行按照《中华人民共和国中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚：( )。

A.以不正当竞争手段招揽承销业务。

B.发布虚假信息或泄露非公开信息。

C.超规模发行金融债券。

D.未经中国人民银行核准擅自发行金融债券

答案解析

一、单项选择题

1.A2.C3.A4.D5.B6.A7.B8.A9.C10.C11.D12.D13.A

二、多项选择题

1.ABD2.ABCD3.BC4.ABC5.B6.ABCD7.AC8.AB

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