证券从业资格证

31、投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务( )年以上的经验。

A、2

B、3

C、4

D、5

32、证券公司内部控制的目标不包括( )。

A、保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行

B、防范经营风险和道德风险

C、保证客户及证券公司资产的最低获利水平

D、保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时

33、关于证券公司净资本的叙述，错误的是( )。

A、净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标

B、净资本基本计算公式为：净资本=净资产一金融资产的风险调整一其他资产的风险调整一或有负债的风险调整一/+中国证监会认定或核准的其他调整项目

C、净资本指标反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数

D、计算净资本的目的只有一个，那就是要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产，以满足紧急需要并抵御潜在的市场风险、信用风险、营运风险、结算风险等，从而保证客户资产的安全

34、向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出。并收取担保物的经营活动属于( )。

A、证券承销与保荐业务

C、融资融券业务

B、证券经纪业务

D、证券自营业务

35、( )是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。

A、证券资产管理业务

B、证券经纪业务

C、融资融券业务

D、证券自营业务

36、证券公司经营证券承销业务的，应当分别按包销再融资项目股票、公司债券金额的( )计算承销业务风险资本准备。

A、30%、l5%

B、30%、8%

C、15%、8%

D、10%、4%

37、证券公司集合计划资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的( )，也不得超过计划资产净值的10%

A、5%

B、10%

C、15%

D、20%

参考答案

1、B 2、C 3、B 4、A 5、B 6、D 7、B 8、B 9、C 10、C

11、B 12、C 13、D 14、B 15、C 16、A 17、B 18、A 19、C 20、D

21、D 22、C 23、B 24、A 25、B 26、A 27、A 28、C 29、B 30、C

31、A 32、C 33、D 34、C 35、A 36、B 37、B

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（责任编辑：xll）