证券从业资格证

101、一般来讲，下列选项中克作为货币市场基金投资工具的有(ABCD)。

A.银行承兑票据

B.国库券

C.商业票据

D.银行短期存款

102、有下列(ABCD)情形基金托管人职责终止。

A.被基金份额持有人大会解任

B.依法解散被依法撤销或依法宣告破产

C.基金合同约定的其他情形

D.被依法取消基金托管资格

103、证券投资基金资产总额包括的内容有(ABD)。

A.基金拥有的认股权证

B.基金拥有的短期票据

C.基金的应付税金

D.基金购买的公司债

104、ETF和LOF的区别，LOF的特点表现在(CD)。

A.可以场外市场进行基金份额申购和赎回

B.在交易所进行基金份额交易

C.不一定采用指数基金模式

D.申购和赎回以现金进行

105、下列行为中，违反中华人民共和国证券投资基金发的有(ACD)。

A.以基金管理人身份从事证券承销业务

B.基金管理人进行国债投资业务

C.基金间的相互投资

D.商业银行从事基金投资

106、远期利率协议是按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付(BC)的远期协议。

A.实际利率

B.固定利率

C.浮动利率

D.名义利率

107、期货市场的投机者利用对未来期货价格走势的预期进行的投机交易，(AB)。

A.预计价格下跌的投机者会建立期货的空头

B.预计价格上涨的投机者会建立期货的多头

C.预计价格下跌的投机者会建立期货的多头

D.预计价格上涨的投机者会建立期货的空头

108、金融期权的主要特征有(ABCD)。

A.交换的是买卖的权利

B.买方无需交纳保证金

C.买卖双方均无需支付标的物的全部价格

D.只有买方才支付期权费

109、固定利率有价证券的价格受到(BCD)的影响。

A.现行利率

B.现行汇率

C.预期利率

D.预期汇率

110、可转换证券的特征是(ABC)。

A.兼有公司债券和股票的双重性

B.具有是否转让股的选择权

C.拥有是否实施赎回条款的选择全

D.具有优先股认购公司股票的权利

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