证券从业资格证

51、银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引规定，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的(C)。

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

52、通常情况下，证券收益率(C)

A.与偿还期成正比与风险形成反比

B.与偿还期成反比与风险形成反比

C.与偿还期和风险性成正比

D.与偿还期成反比与风险形成正比

53、从2007年6月起，浮息债券以(A)

A.上海银行间同业拆放利率(SHIB.OR)

B.中国人民银行活期存款利率

C.全国银行间债券市场利率

D.中国人民银行企业贷款利率

54、证券经营机构与客户因证券交易发生纠纷，实行举证倒置，需要余由(C)进行举行。

A.客户

B.证券交易所

C.证券经营机构

D.中国证监会

55、从事证券业务的会计师事务所最主要的只能是(C)。

A.编制报表

B.财务顾问

C.审计

D.验资

56证券投资咨询人员，有(C)行为的，中国证监会将视情节认定其为市场禁入者。

A.挪用所管理的基金资产的

B.出具的专业文件有虚假，严重误导性陈述或者重大遗漏的

C.利用咨询服务与他人合谋操作市场价格的

D.违反基金章程进行投资。造成重大经济损失的

57我国证券法规定，股票依法发行后，由发行人经营与收益的变化所引致的投资风险，由(D)自行负责。

A.发行人

B.承销人

C.证券监管部门

D.投资者

58证券从业人员禁止的行为是(C)。

A.举办有关证券投资咨询的讲座报告会分析会

B.接受投资者或者客户的委托提供证券咨询服务

C.以获取投资利益为目的利同职务之便从事证券买卖活动

D.接受客户委托按规定的标准收取各项费用

59证券监督管理机关在履行职责是如果没有法律依据或法律规定不明应当依据(C)原则解释法律和处理问题

A.公平

B.公正

C.诚实信用

D.公开

60按照证券投资基金管理办法的规定封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度以实现收益的(D)。

A.60%

B.70%

C.80%

D.90%

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（责任编辑：中大编辑）