证券从业资格证

11、由于证券公司管理不善、违规操作而导致业务经营损失的风险是( )。(答案:C)

A、操作风险

B、市场风险

C、管理风险

D、技术风险

12、证券交易所的交易规则规定，股票(基金)单笔申报最大数量应当低于( )股，债券单笔申报最大数量应当低于1万手。(答案:B)

A、10万

B、100万

C、200万

D、500万

13、上海证券的代码为一组( )位数字。(答案:C)

A、2

B、4

C、6

D、8

14、营业部差错处理一般应按( )划分不同档次，规定不同级别管 理部门及负责人的审批权限。(答案:A)

A、差错涉及金额

B、差错严重程度

C、差错涉及部门

D、差错发生原因

15、根据我国证券交易所交易席位有关管理规定，在证券交易席位的使用中，( )。(答案:B)

A、席位可以退回，可以转让

B、席位不可以退回，可以转让

C、席位可以退回，不可以转让

D、席位不可以退回，不可以转让

16、下列不属于证券交易内幕信息知情人的是( )。(答案:B)

A、发行人的经理

B、发行人的打字员

C、持有公司10%股份的股东

D、公司的实际控制人

17、无涨跌幅限制的证券其大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或( )确定。(答案:B)

A、当日已成交的平均价

B、当日最高或最低成交价格之间

C、当日最高成交价

D、当日最低成交价

18、每家营业部开设的客户交易结算资金专用存款账户不得超过 ( )。(答案:B)

A、3个

B、5个

C、7个

D、8个

19、完整地理解，证券营业部经营管理一般包括( )。(答案:B)

A、硬件管理、软件管理

B、营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理

C、岗位责任制度、业务操作制度、财务制度

D、业务管理、技术管理、人力资源管理、财务管理和安全管理

20、证券公司办理集合资产管理业务，由( )代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应义务。(答案:B)

A、登记公司

B、证券公司

C、证券交易所

D、资产托管机构

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