证券从业资格证

三、判断题

1、2005年对《公司法》的修订健全了董事会制度，突出董事会集体决策作用，强化对董事长权力的制约，细化董事会会议制度和工作程序。( )

2、新《证券法》调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管，其核心旨在促进证券公司发展，维护社会经济秩序和社会公共利益。( )

3-《基金法》的调整范围是证券投资基金的发行、交易、管理、托管等活动，目的是保护投资人及相关当事人的合法权益，促进证券投资基金和证券市场的健康发展。( )

4、关于注册资本的出资方式，公司不仅可以用货币、实物、工业产权、非专利技术、土地使用权出资，还可以用股权等法律、行政法规允许的其他形式出资。( )

5、新《公司法》取消了按照公司经营内容区分最低注册资本额的规定。( )

6、新《公司法》规定投资公司可以在4年内缴足注册资本。( )

7、有限责任公司设立监事会，其成员不得少于5人。( )

8、监事会或不设监事会的有限责任公司的监事发现公司经营情况异常，可以进行调查，必要时，聘请会计师事务所等协助其工作，费用由公司。( )

9、上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，向明显不具有清偿能力的单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产的，处7年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。( )

10、公司董事、监事和高级管理人员应当对定期报告等进行审查并发表意见，否则依法承担相关责任。( )

11、交易所有权决定暂停和终止股票上市。( )

12、首次公开发行股票的公司发行规模在3亿股以上的，可以向战略投资者配售股票，可以采用超额配售选择权(绿鞋)机制。( )

13、发行人及其主承销商通过累计投标询价确定发行价格的，当发行价格以上的有效申购总量大于网下配售数量时，应当对发行价格以上的全部有效申购进行同比例配售。( )

14、2002年l2月28日公布了《刑法》第五次修正案。( )

15、单位犯欺诈发行股票、债券罪，只能对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以刑罚。( )

16、提供虚假财务会计报告罪，是指公司向股东和社会公众提供虚假或者隐瞒重要事实的财务会计报告。( )

17、证券交易所擅自运用客户资金或者其他委托，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金。( )

18、《证券发行与承销管理办法》重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了现行的询价制度。( )

19、《证券发行与承销管理办法》对目前网下累计投标与网上申购分步进行的机制进行调整，规定网下申购与网上申购不得同步进行。( )

20、首次公开发行股票，应当通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。( )

21、所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价。( )

22、公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不得超过向战略投资者配售后剩余发行数量的60%。( )

23、为了规范证券公司向客户出借资金供其买人上市证券或者出借上市证券供其卖出，中国证监会根据审慎监管的原则，制定了《证券公司融资融券业务试点管理办法》和相应的业务指引。( )

24、证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，存放在客户信用交易担保资金账户，作为对该客户融资融券所生债权的担保物。( )

25、客户融资买人证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融人的资金;客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券。( )

26、尽管证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计人其自有股票，但证券公司必须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。( )

27、对客户信用交易担保证券账户记录的证券，证券公司不得以自己的名义，为客户的利益行使对证券发行人的权利。( )

28、证券公司应当按照证券交易所的规定，在次日开市前向其报告上一交易日客户融资融券交易的有关信息。( )

29、证券市场正常运行的基础是证券从业者的自我管理。( )

2012年证券从业考试证券市场基础知识练习试题汇总

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（责任编辑：xll）

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