证券从业资格证

181.公积金转增股本送股的资金来自当年可分配盈利。( )

182.长期政府债券的利率比短期政府债券利率高，这是对利率风险的补偿。( )

183.债券的价格变动风险随着期限的增大而减小。( )

184.我国《公司法》和《证券法》规定，股票发行价格以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的资本公积金。( )

185.证券公司是依照《证券法》规定，经国务院证券监督管理机构审查批准设立的从事证券经营业务的有限责任公司或股份有限公司。( )

186.设立证券公司，要求主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币1亿元。( )

187.证券自营业务原始凭证以及相关业务文件资料至少妥善保管20年。( )

188.证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的2倍，期限不超过3个月。( )

189.设立证券登记结算公司，应当具备的自有资金不少于人民币5亿元。( )

190.建立集中、统一的证券登记结算体制，从根本上改变了分散登记结算体制中存在的市场分割状态。( )

191.证券登记结算机构是为证券发行和交易提供集中登记、存管和结算服务，并以营利为目的的公司法人。( )

192.《证券法》的调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管，其核心旨在促进证券公司发展，维护经济秩序和社会公共利益。( )

193.《基金法》的调整核心是规范证券投资基金活动，保护证券公司及相关当事人的合法权益，促进证券投资基金和证券市场的健康发展。( )

194.甲、乙、丙、丁合谋，集中资金优势、持股优势联合买卖或连续买卖证券，影响证券交易价格，从中谋取利益的行为属于内幕交易行为。( )

195.证券公司不得设立独立董事。( )

196.证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由董事长担任。( )

197.证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任证券公司的董事、监事、高级管理人员和境内分支机构负责人;已经聘任、选任的，如果选任后取得任职资格的，有关聘任、选任的决议、决定仍然有效。( )

198.在股票发行时，主承销商应当在询价时向询价对象提供投资价值研究报告。投资价值研究报告应当由承销商的研究人员独立撰写，或聘请承销团以外的机构撰写。( )

199.证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽查或者全面检查，并将检查结果上报中国证券业协会。( )

200.证券业协会的职责包括协助证券监督管理机构教育和组织会员执行证券法律、行政法规，搜集、整理国内外证券业信息，进行综合统计和分析，向会员提供咨询服务，依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则。( )

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（责任编辑：中大编辑）

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