证券从业资格证

31.发行对象仅限于个人的国债是( )。

A.储蓄国债(电子式)

B.记账式国债

C.战争国债

D.凭证式国债

32.从1999年开始，我国银行间债券市场开始以( )为发行主体发行浮动利率债券。

A.中央银行

B.商业银行

C.证券公司

D.政策性银行

33.我国首次发行境内外币金融债券是在( )年。

A.1991

B.1993

C.2000

D.2002

34.可转换公司债享受转换特权，在转换前与转换后的形式( )。

A.分别是股票、公司债

B.分别是公司债、股票

C.都属于股票

D.都属于债券

35.对公司而言，发行不同种类的公司债券有不同的限制条件，其中公司债券不得随便增加，债券未清偿之前股东的分红要有限制的是( )。

A.不动产抵押公司债

B.信用公司债

C.保证公司债

D.收益公司债

36.外国债券的发行一般由( )的金融机构、证券公司承销。

A.投资者所在国

B.发行者所在国

C.发行地所在国

D.第三国

37.下列说法中，不正确的是( )。

A.平衡型基金的投资目标是既要获得当期收入，又要追求长期增值，通常是把资金集中投资于股票和债券，以保证资金的安全性和盈利性

B.在成长型基金中，还有更为进取的基金，即积极成长型基金

C.收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的

D.成长型基金是基金中最常见的一种，追求基金资产的长期增值，投资于信誉度较高、有长期成长前景或长期盈余的公司的股票

38.认购公司型基金的投资人是基金公司的( )。

A.债权人

B.收益人

C.股东

D.委托人

39.公司型基金在组织形式上与( )类似，由股东选举董事会，由董事会选聘基金管理公司，基金管理公司负责管理基金的投资业务。

A.合资公司

B.有限责任公司

C.股份有限公司

D.集团公司

40.下列关于管理人与托管人之间关系的说法中，不正确的是( )。

A.管理人与托管人的关系是所有者与经营者的关系

B.对基金管理人而言，处理有关证券、现金收付的具体事务交由基金托管人办理，自己就可以专心从事资产的运用和投资决策

C.基金管理人和基金托管人均对基金持有人负责

D.两者在财务上、人事上、法律地位上应该完全独立

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