证券从业资格证

16、1999年7月28日，中国证监会发布《关于进一步完善股票发行方式的通知》，对总股本超过4亿元的新股发行方式作出重大改革，采取------相结合的方式。

A 向法人配售 B 对公众上网发行

C 发行认股证 D 证券公司配售

17、在证券市场上，根据投资者对风险的态度可以把投资者分为------。

A 机构投资者 B 个人投资者

C 投机者 D 投资者

18、证券市场上的主体，是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者，其中------属于机构投资者。

A 家庭 B 政府

C 金融机构 D 企业

19、证券市场上的中介机构是指为证券的发行和交易提供服务的各类机构。下面------是证券中介机构。

A 证券公司 B 会计师事务所

C 证券交易所 D 资产评估机构

20、我国的证券公司按照所能从事的业务，可以分为------。

A 综合类证券公司 B 代理性证券公司

C 经纪类证券公司 D 自营性证券公司

21、证券服务机构是指从事证券服务业务的法人机构，主要包括------。

A 证券登记结算公司 B 会计师事务所

C 证券投资咨询公司 D 证券信用评级机构

22、资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，间接融资是资金供求双方通过银行进行资金融通的活动。下面------是间接融通的工具。

A 股票 B 定期存单

C CDs D 公司债券

23、金融市场上根据交易工具的期限，把金融市场分为货币市场和资本市场两大类。资本市场是融通长期资金的市场，下面------是资本市场。

A 回购协议市场 B 债券市场

C 基金市场 D 保险市场

24、股票是指股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证，从中我们可以看出股票的基本要素有------。

A 发行主体 B 股份

C 持有人 D 有面值

25、股票这种有价证券从性质来看有-------的性质。

A 要式证券 B 设权证券

C 证权证券 D 资本证券

26、记名股票是指在股票和股份公司的股东名册上记载股东的姓名的股票，它有以下------ 特点。

A 不必一次缴足 B 转让相对复杂或受限制

C 便于挂失 D 要求一次缴足股款

27、按照《公司法》的规定，普通股股东享有------法定的股东权益。

A 资产受益 B 重大决策权

C 选择管理者 D 制定公司的具体规章

28、优先股票不同于普通股票，它有------的特征。

A 股息率固定 B 股息分派优先

C 剩余资产分配优先 D 一般无表决权

29、境外上市外资股是指股份公司向境外投资者募集并在境外上市的股份。下面------是属于境外上市外资股。

A A股 B N股

C H股 D B股

30、债券具有------的基本性质。

A 债券属于有价证券 B 债券是一种虚拟资本

C 债券是债权的体现 D 一种综合权利证券

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