证券从业资格证

14.客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于50%。

15.客户维持担保比例不得低于130%。当该比例低于130%时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。该期限不得超过2个交易日。客户追加担保物后的维持担保比例不得低于150%。

维持担保比例超过300%时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或冲抵保证金的有价证券，但提取后维持担保比例不得低于300%。交易所另有规定的除外。

16.除下列情况外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金：

(1)为客户进行融资融券交易的结算。

(2)收取客户应当归还的资金、证券。

(3)收取客户应当支付的利息、费用、税款。

(4)按照中国证监会的有关规定以及与客户的约定处分担保物。

(5)收取客户应当支付的违约金。

(6)客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金。

(7)法律、行政法规和证监会《办法》规定的其他情形。

17.在客户融资融券期间，证券持有人的权益按“客户融资买入证券的权益归客户所有、客户融券卖出证券的权益归证券公司所有”的原则处理。

18.客户融入证券后、归还证券前，在下列情形下应当按照融券数量对证券公司进行补偿：

(1)证券发行人派发现金红利的，融券客户应当向证券公司补偿对应金额的现金红利。

(2)证券发行人派发股票红利或权证等证券的，融券客户应当根据双方约定向证券公司补偿对应数量的股票红利或权证等证券，或以现金结算方式予以补偿。

(3)证券发行人向原股东配售股份的，或者证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，由证券公司和融券客户根据双方约定处理。

19.证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的下列情况：

(1)融资融券业务客户的开户数量。

(2)全体客户和前10名客户的融资、融券余额。

(3)客户交存的担保物种类和数量。

(4)强制平仓的客户数量、强制平仓的交易金额。

(5)有关风险控制指标值。

(6)融资融券业务盈亏状况。

(7)要求报告的其他信息。

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